网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
单选题
()自收到或应当收到名单之日起,应当完善客户身份识别制度,采取持续的客户身份识别措施,判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。
A
金融机构
B
中国人民银行
C
银联
D
银监会
参考答案
参考解析
解析:
暂无解析
更多 “单选题()自收到或应当收到名单之日起,应当完善客户身份识别制度,采取持续的客户身份识别措施,判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。A 金融机构B 中国人民银行C 银联D 银监会” 相关考题
考题
单选题非现场监管报表中《客户身份识别情况统计表》填报的依据是()A
《金融机构反洗钱规定》B
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》C
《反洗钱非现场监管办法(试行)》D
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
考题
多选题金融机构与反洗钱的错误理解是()A金融机构反洗钱工作机构应当独立、单设,不得由其内设机构担任;B任何单位和个人都可以检举、揭发违反外汇管理的行为和活动;C金融机构可疑支付交易信息属于商业秘密,不得向任何单位或个人泄露;D金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告可疑大额交易。
考题
单选题未按照规定履行客户身份识别义务的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万以上五十万以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()以下罚款A
20万元以上50万元以下B
1万元以上10万元以下C
1万元以上五万元以下D
5万元以上10万元以下
考题
单选题在向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当根据监管规定要求,对所推荐的产品及服务所涉及的各种风险要向客户进行充分的提示。下列哪项风险不属于应当提示的范畴()。A
道德风险B
法律风险C
政策风险D
市场风险
考题
多选题以下关于洗钱基本内涵的说法中,正确的是()A洗钱是在已经实施犯罪行为并获得赃款的前提下所从事的不法行为B洗钱者明知是犯罪所得赃款而清洗,“明知”既包括知道也包括可能知道是犯罪所得赃款C通过金融机构或其他方式转移或转化犯罪所得赃款D企图掩盖犯罪行为并使得犯罪所得赃款貌似合法
考题
单选题客户行为异常是指客户行为可能涉及洗钱、()或其他违法犯罪活动的行为。A
贿赂B
逃税C
犯罪D
恐怖融资
热门标签
最新试卷
![瑞牛题库 章节练习 历年真题 模拟试卷](http://assets.51tk.com/51_sidebar_right_index.jpg)