网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
单选题
()自收到或应当收到名单之日起,应当完善客户身份识别制度,采取持续的客户身份识别措施,判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。
A

金融机构

B

中国人民银行

C

银联

D

银监会


参考答案

参考解析
解析: 暂无解析
更多 “单选题()自收到或应当收到名单之日起,应当完善客户身份识别制度,采取持续的客户身份识别措施,判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。A 金融机构B 中国人民银行C 银联D 银监会” 相关考题
考题 单选题以虚假宣传,欺骗方式募集社会公众资金,数额较大的,构成()行为。A 违法B 犯罪C 融资D 集资诈骗

考题 单选题与反洗钱相比,反恐融资更为关注哪些特殊领域的问题?()A 律师B 会计师C 房地产D 非营利性组织

考题 填空题债务人转让贷款的,应当();债权银行转让贷款的,应当()。

考题 单选题非现场监管报表中《客户身份识别情况统计表》填报的依据是()A 《金融机构反洗钱规定》B 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》C 《反洗钱非现场监管办法(试行)》D 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

考题 多选题金融机构与反洗钱的错误理解是()A金融机构反洗钱工作机构应当独立、单设,不得由其内设机构担任;B任何单位和个人都可以检举、揭发违反外汇管理的行为和活动;C金融机构可疑支付交易信息属于商业秘密,不得向任何单位或个人泄露;D金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告可疑大额交易。

考题 问答题基层从业人员的培训重点涉及到哪些内容?

考题 单选题未按照规定履行客户身份识别义务的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万以上五十万以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()以下罚款A 20万元以上50万元以下B 1万元以上10万元以下C 1万元以上五万元以下D 5万元以上10万元以下

考题 问答题人民银行对金融机构实施反洗钱现场检查,必要时可将检查情况通报给哪些机构?

考题 单选题商业银行实行市场调节价的服务项目及服务价格,由()通过适当方式公布,接受社会监督。A 物价管理部门B 中国银行业监督管理委员会C 中国银行业协会D 中国人民银行

考题 多选题调查组实施反洗钱调查,可以采取()方式。A现场调查B非现场调查C书面调查D口头调查

考题 问答题设立商业银行,应当具备哪些条件?

考题 单选题股份有限公司董事会设董事长一名,()。A 副董事长一名B 副董事长一至两名C 副董事长D 副董事长三名

考题 单选题在向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当根据监管规定要求,对所推荐的产品及服务所涉及的各种风险要向客户进行充分的提示。下列哪项风险不属于应当提示的范畴()。A 道德风险B 法律风险C 政策风险D 市场风险

考题 判断题根据反洗钱有关规章的规定,银行进行客户洗钱风险分类是一项法定的义务。A 对B 错

考题 单选题按照规定,与客户业务关系建立后的()个工作日内对客户风险等级进行分类。A 5B 10C 15D 20

考题 单选题保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订(),并由高级管理层批准。A 代销合同B 合作协议C 书面协议D 职责分工书

考题 填空题行政型金融情报机构大多数设立在财政部、()或监管机构里。

考题 多选题金融机构配合开展反洗钱调查时具有哪些权利?A拒绝调查的权利B核对、补充和更正询问笔录的权利C清点及封存清单的权利D逾期自动解除冻结的权利

考题 单选题华夏银行反洗钱管理办法适用于()开展反洗钱相关工作。A 总行、分行、支行B 总行C 分行D 支行

考题 单选题根据《个人外汇管理办法》,个人购汇提钞或从外汇储蓄账户中提钞,()在有关规定允许携带外币现钞出境金额之下的,可以在银行直接办理。A 单笔B 短期内C 当日累计D 单笔或当日累计

考题 填空题经国务院行政审批制度改革工作领导小组审核确定,银监会保留了()项行政许可项目。

考题 判断题保费交纳人以现金形式将保费缴入保险公司银行账号的,应视为现金交易,单笔或者当日累计20万元人民币以上或外币交易等值1万美元以上的,应提交大额交易报告。A 对B 错

考题 单选题最高院司法解释规定,对社会保险基金,()不得冻结和扣划。A 行政机关B 检察机关C 法院D 纪监部门

考题 判断题金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构。A 对B 错

考题 多选题客户身份识别中的保密性要求是指,金融机构应()A保护商业秘密B保护个人隐私C妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息D妥善保存客户身份识别过程中获取的交易信息

考题 单选题反洗钱业务条线管理部门不包括()。A 计划财务部B 安全保卫部C 信用风险管理部授信管理中心D 资产托管部

考题 多选题以下关于洗钱基本内涵的说法中,正确的是()A洗钱是在已经实施犯罪行为并获得赃款的前提下所从事的不法行为B洗钱者明知是犯罪所得赃款而清洗,“明知”既包括知道也包括可能知道是犯罪所得赃款C通过金融机构或其他方式转移或转化犯罪所得赃款D企图掩盖犯罪行为并使得犯罪所得赃款貌似合法

考题 单选题客户行为异常是指客户行为可能涉及洗钱、()或其他违法犯罪活动的行为。A 贿赂B 逃税C 犯罪D 恐怖融资