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单选题
对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）
A
完整、客观、准确的运用有关信息、资料
B
规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
C
引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人
D
谨慎、诚实、勤勉尽责
参考答案
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更多 “单选题对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）A 完整、客观、准确的运用有关信息、资料B 规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见C 引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人D 谨慎、诚实、勤勉尽责” 相关考题
考题
单选题根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是（）A
不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正B
股本总额减至人民币5000万元C
最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D
对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
考题
单选题按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上（ ）万元以下罚金。Ⅰ.2 Ⅱ.3 Ⅲ.20 Ⅳ.30A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题下列关于有限责任公司的说法，错误的是（ ）。[2015年11月真题]A
两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表B
国有独资公司的董事会成员应当有公司职工代表C
普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表D
监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具体比例由公司章程规定
考题
单选题下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（ ）。A
有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务B
有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务C
有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务D
有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务
考题
单选题公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易（ ）。A
未按照公司债券募集办法履行义务B
公司有重大违法行为且后果严重的C
公司解散或者宣告破产的D
公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的
考题
单选题基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产与其清算财产的关系是（ ）。[2016年7月真题]A
基金财产等同于其清算财产B
其清算财产属于基金财产C
基金财产不属于其清算财产D
基金财产属于其清算财产
考题
单选题按照《证券投资基金销售管理办法》，下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（ ）。①采取抽奖的方式销售基金②以低于成本的销售费用销售基金③未按规定公告擅自变更基金的发售日期④采取送保险的方式销售基金A
①③B
①②④C
①②③④D
①②③
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B
沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票C
港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票D
沪港通包括深股通和港股通两个部分
考题
单选题（）负责通讯电子设备购置、软件采购、网络布线工程支出等电子类资本性支出；（）负责除通讯电子设备、软件采购、交易席位、网络布线工程外的其他资本性支出。A
信息技术中心；行政管理部B
行政管理部；信息技术中心C
信息技术中心；财务会计部D
信息技术中心；经纪业务总部
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%B
集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月C
因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整D
证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构
考题
单选题下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（ ）。A
证券公司不得将日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施B
信息技术服务机构服务的范围包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评C
证券公司应当在选择信息技术服务机构之前，制定更换服务提供方的流程及预案D
证券公司可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，依法应当承担的责任可以免除或减轻
考题
单选题下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。A
由注册会计师提供的验资报告B
年检申请报告C
机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D
业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码
考题
单选题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件有（）。 Ⅰ.财务顾问主办人应不少于5人 Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅳ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（ ）。[2016年10月真题]Ⅰ．责令改正Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅳ．中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施A
Ⅰ、ⅢB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（）。 Ⅰ.会计事务所及其直接责任人 Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员 Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员 Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是( )。A
《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B
《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库C
《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库D
《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息
考题
单选题下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息技术部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工Ⅱ．证券公司应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、保密制度、宣传培训制度等反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作Ⅲ．证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险Ⅳ．证券公司总部应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A
10；15B
15；30C
5；10D
3；5
考题
单选题下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是（ ）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法中正确的是（ ）A
月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B
证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C
中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D
私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告
考题
单选题充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（ ）进行折算。[2015年11月真题]Ⅰ．被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0Ⅱ．国债的折算率最高不超过70%Ⅲ．权证的折算率为0Ⅳ．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（ ）通过。A
出席会议股东所持表决权的三分之二以上B
公司普通股份的半数以上C
出席会议股东所持表决权的半数以上D
公司普通股股份的三分之二以上
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