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判断题
以基本分析为基础的投资战略是在否定弱式效率市场的前提下,以历史交易数据(过去价格数据和交易量)为基础的调查研究模式,目的是预测单只股票市场总体未来的价格运动。
A
对
B
错
参考答案
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解析:
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考题
单选题马柯维茨认为,证券投资过程可以分为四个步骤,其排列的顺序依次为()。 ①计算证券组合的收益率、方差、协方差 ②利用无差异曲线与有效边界的切点确定对最优组合的选择 ③考虑各种可能的证券组合④通过比较收益率和方差决定有效组合A
①②③④B
③①④②C
②①④③D
③①②④
考题
单选题证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员()。 Ⅰ.保密意识Ⅱ.合规操作意识Ⅲ.风险控制意识Ⅳ.风险杜绝意识A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅰ.Ⅱ.ⅣC
Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指( )。A
证券自营业务B
证券资产管理业务C
融资融券业务D
证券公司中间介绍业务
考题
单选题2004年,国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出,“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者,使( )为主的机构投资者成为资本市场的主导力量”。①基金管理公司②保险公司③QFII④信托基金公司A
①②B
①③C
②③D
②④
考题
单选题根据证券发行制度,发行人申请公开发行( )的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。[2011年3月真题]Ⅰ.企业债券Ⅱ.可转换为股票的公司债券Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按基础工具的种类,金融衍生工具可以分为( )。[2014年6月真题]Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件是()。A注册资本最低限额为人民币5亿元B有固定的经营场所和合格的交易设施C主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
考题
单选题对于公司治理情况的分析主要包括()。
①董事会的构成及运作
②监事会构成及运作
③公司财务状况
④公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况A
①②③B
②③④C
①②④D
①③④
考题
单选题下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中,不正确的是()。A
具有完善的内部控制制度B
具有良好的声誉和经营业绩C
持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚D
境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
考题
不定项题关于我国的国际债券描述正确的是()。A1982年我国首次在国际市场发行国际债券B1993年,中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券C1987年lO月,财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券,这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券D2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行l期美元债券,发行额各为7亿美元
考题
单选题我国首家进行股份制改造的国有企业是()。A
西单商场B
邯郸钢铁C
北京自来水集团D
北京天桥商场公司
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