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单选题
下列选项中，不正确的是（ ）。
A
执行董事可以兼任公司经理
B
公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C
期货交易所不得从事信托投资、股票投资
D
非依法发行的证券，不得买卖
参考答案
参考解析
解析：
B项，根据《公司法》第十二条，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记，公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。
B项，根据《公司法》第十二条，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记，公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。
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考题
单选题股票上市交易申请经（ ）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件。[2016年7月真题]A
公司所在地证监局B
证券交易所C
中国证监会D
中国人民银行
考题
单选题下列说法中错误的是（ ）。A
客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B
证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C
客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D
客户逾期未办理查询或对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议
考题
多选题营业部现场交易全部出现故障时，应采取的应急措施包括（）。A指导客户使用电话委托B指导可以使用网上委托C联系同城其它营业部，转移部分现场客户D联系附近网吧等能够提供互联网服务的商家，转移部分客户使用网上交易
考题
单选题下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（）。A
某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票B
基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重C
投资者甲用合法获取的内幕信息买卖股票D
上市公司董事泄露公司重要信息
考题
单选题甲公司出资20万元，乙公司出资10万元共同设立丙有限责任公司，丁公司系甲公司的子公司。在丙公司经营过程中，甲公司多次利用其股东地位通过公司决议让丙公司以高于市场同等水平的价格从丁公司进货，致使丙公司产品因成本过高而严重滞销，造成公司亏损。下列说法正确的是（ ）。A
甲公司应当对丙公司承担赔偿责任B
丙公司应当对甲公司的债务承担连带责任C
甲公司、乙公司共同对丙公司承担赔偿责任D
甲公司应当对乙公司的债务承担连带责任
考题
单选题首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。Ⅰ．每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ．剔除最高报价有关情况Ⅲ．剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数Ⅳ．网下网上的发行方式和发行数量A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处( )罚金。A
一万元以上五万元以下B
两万元以上二十万元以下C
五万元以上十万元以下D
十万元以上二十万元以下
考题
单选题证券公司有下列（ ）情形的，根据《证券法》规定进行处罚。[2017年6月真题]Ⅰ．证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务Ⅱ．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅲ．从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托Ⅳ．证券公司委托证券经纪人招揽客户A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A
全面监管B
审慎监管C
有效监管D
从严监管
考题
单选题对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是（ ）。A
证券公司不得以其向他人提供融资或者担保B
证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保C
证券公司可以以其向他人提供融资或者担保D
证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保
考题
单选题证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。Ⅰ.证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料Ⅲ.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议Ⅳ.证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害的说法，错误的是（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．基金管理人，基金托管人承担连带责任Ⅱ．应当按过错程度承担按份责任Ⅲ．基金管理人承担主要责任，基金托管人承担补充责任Ⅳ．基金托管人承担主要责任，基金管理人承担补充责任A
ⅠB
Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法，不正确的是（ ）。A
该罪是一种故意的行为B
该罪所侵害的客体是简单客体C
该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D
过失不能构成该罪
考题
单选题上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.实际控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股东A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列不属于股份公司公司章程应载明的事项是（）。A
公司股份总额、每股金额和注册资本B
公司解散事由与清算办法C
股东的姓名与名称D
公司的通知书和公告办法
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