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判断题
基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。
A
对
B
错
参考答案
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解析：
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考题
单选题根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引(修订征求意见稿)》，()业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A
负债业务B
利润表C
表外业务D
资产业务
考题
单选题《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 Ⅰ.监事会Ⅱ.理事会Ⅲ.董事会或股东大会Ⅳ.股东大会或股东A
Ⅱ.ⅢB
Ⅱ.ⅣC
Ⅱ.ⅢD
Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。 Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题关于债券的票面价值，下列说法中正确的是()。A
在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B
票面金额定得较小，发行成本也就较小C
票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D
债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
考题
单选题关于普通股和优先股,以下说法正确的是（ ）A
普通股和优先股一般股息率都固定B
普通股的股东和优先股的股东一般都有表决权C
持有普通股比持有同一家公司同等数量的优先股的风险低D
优先股需按票面价值支付一定比例股息
考题
单选题下列关于影响债券现金流因素的说法中，错误的是（）。A
付息间隔短的债券，风险相对较小B
债券的付息方式（浮动、可调、固定）会影响债券的现金流C
债券的币种（单一货币、双币债券）会影响债券的现金流D
一般来说，凡是有利于持有人的条款都会相应降低债券价值
考题
单选题下列选项中，说法正确的是（）。A
董事会可以对公司分立事项作出决议B
申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告C
股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定D
有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额
考题
单选题关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是（ ）。A
证券公司受期货公司委托从事IB业务，不得提供期货行情信息及交易设施B
证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割C
证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金D
证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
考题
单选题按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所至少有（ ）名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。A
30B
25C
20D
15
考题
单选题下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（ ）。[2013年9月真题]A
任一企业集合票据筹集资金额不超过1亿元B
任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%C
应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D
在银行间债券市场发行
考题
单选题下列各选项中，属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。 Ⅰ.一次注册，一次或多次发行 Ⅱ.任一企业集合票据待偿还金额不得超过该企业净资产的40% Ⅲ.任一企业集合票据募集资金额不得超过2亿元人民币 Ⅳ.单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币A
Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
判断题未经基金持有人大会批准，封闭式基金不得扩募或者续期。A
对B
错
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