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判断题
基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。
A

对

B

错

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考题 判断题证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（）A 对B 错
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考题 单选题根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引(修订征求意见稿)》，()业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A 负债业务B 利润表C 表外业务D 资产业务
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考题 单选题《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 Ⅰ.监事会Ⅱ.理事会Ⅲ.董事会或股东大会Ⅳ.股东大会或股东A Ⅱ.ⅢB Ⅱ.ⅣC Ⅱ.ⅢD Ⅲ.Ⅳ
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考题 单选题下面属于中小非金融企业集合票据特点的是()。 ①分别负债 ②共同负债 ③集合发行 ④发行期限灵活A ①④B ①③④C ②③D ②④
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考题 单选题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。 Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成（）。A 优先股B 普通股票C 金融债券D 公司债券
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考题 单选题关于债券的票面价值，下列说法中正确的是()。A 在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B 票面金额定得较小，发行成本也就较小C 票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D 债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
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考题 单选题股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（　）。A 债权人、普通股东、优先股东B 债权人、优先股东、普通股东C 优先股东、普通股东、债权人D 普通股东、优先股东、债权人
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考题 单选题股票风险的内涵是指（　　）。[2014年9月真题]A 投资收益的确定性B 投资收益的不确定性C 股票容易变现D 投资损失
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考题 判断题预期理论假定不同期限的债券是可相互替代的。A 对B 错
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考题 单选题资本乘数等于（）除以总资本后所获得的数值。A 总负债B 总权益C 总存款D 总资产
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考题 判断题波动率越大，股价上升、下降的概率越大，预期变动的幅度也越大，认购和认沽期权价值越小。A 对B 错
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考题 单选题基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的()承担。A 基金投资公司B 基金监管机构C 基金销售机构D 基金管理公司
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考题 单选题通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有( )。A 扩散性B 加速性C 可管理性D 不确定性
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考题 单选题财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债属于（ ）。A 国家重点建设债券B 财政债券C 长期建设国债D 特别国债
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考题 多选题按基金的组织形式的不同，证券投资基金可分为（）A开放式基金B封闭式基金C契约型基金D公司型基金
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考题 单选题股票的现值就是股票未来收益的（　）。A 期望价格B 期望价值C 当前价值D 当前价格
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考题 单选题关于普通股和优先股,以下说法正确的是（ ）A 普通股和优先股一般股息率都固定B 普通股的股东和优先股的股东一般都有表决权C 持有普通股比持有同一家公司同等数量的优先股的风险低D 优先股需按票面价值支付一定比例股息
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考题 判断题LOF的申购和赎回都有最高限额。（）A 对B 错
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考题 单选题下列关于影响债券现金流因素的说法中，错误的是（）。A 付息间隔短的债券，风险相对较小B 债券的付息方式（浮动、可调、固定）会影响债券的现金流C 债券的币种（单一货币、双币债券）会影响债券的现金流D 一般来说，凡是有利于持有人的条款都会相应降低债券价值
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考题 单选题下列选项中，说法正确的是（）。A 董事会可以对公司分立事项作出决议B 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告C 股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定D 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额
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考题 单选题关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是（ ）。A 证券公司受期货公司委托从事IB业务，不得提供期货行情信息及交易设施B 证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割C 证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金D 证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
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考题 单选题根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费属于（　　）的收入。[2013年9月真题]A 证券公司B 国家税收部门C 证券交易所D 中国结算公司
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考题 单选题按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所至少有（ ）名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。A 30B 25C 20D 15
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考题 多选题对基金投资进行限制的主要目的是（）。A引导基金分散投资，降低风险B避免基金操纵市场C发挥基金引导市场的积极作用D督促基金改进投资策略
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考题 单选题下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（　　）。[2013年9月真题]A 任一企业集合票据筹集资金额不超过1亿元B 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%C 应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D 在银行间债券市场发行
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考题 单选题下列各选项中，属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。 Ⅰ.一次注册，一次或多次发行 Ⅱ.任一企业集合票据待偿还金额不得超过该企业净资产的40% Ⅲ.任一企业集合票据募集资金额不得超过2亿元人民币 Ⅳ.单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币A Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 判断题未经基金持有人大会批准，封闭式基金不得扩募或者续期。A 对B 错
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