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单选题
关于基金业协会的作用，以下表述错误的是（  ）。
A

对违法违规行为进行行政处罚。

B

提高从业人员素质

C

促进同业交流

D

促进行业规范发展

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题关于基金业协会的作用，以下表述错误的是（ ）。A 对违法违规行为进行行政处罚。B 提高从业人员素质C 促进同业交流D 促进行业规范发展” 相关考题
考题 单选题当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障()的合法利益。A 基金公司B 基金管理人员C 基金托管人D 基金投资人
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考题 单选题某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为（ ）A 建立科学的投资管理业绩评价体系B 建立研究与投资的业务交流制度C 建立严密的研究工作业务流程D 建立研究报告质量评价体系
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考题 单选题下列属于基金合同所包含的重要信息的是（） Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素 Ⅱ.基金估值和净值公告等事项 Ⅲ.基金合同特别约定的事项A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ
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考题 单选题基金销售机构从市场和客户需要出发，进行的基金产品设计、销售、售后服务等活称为()。A 基金的募集B 基金的市场营销C 基金的投资管理D 基金的托管和登记
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考题 单选题识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括（ ）。A 拓展经营活动的新业务领域B 为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试C 识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立D 识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险
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考题 单选题关于基金的年度报告，以下表述错误的是（　　）。A 基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意，并由董事长签发B 基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告C 个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议，应单独陈述理由和发表意见D 基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人
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考题 单选题关于ETT基金份额参考净值的计算方式，以下表述正确的有（ ）。Ⅰ.ETF份额参考净值的计算方式，需经证券交易所认可后公告Ⅱ.修改ETF份额考净值计算方式，需经证券交易所认可后公告Ⅲ.基金管理人提供计算方式，证券交易所实时计算并公布基金份额参考净值Ⅳ.证券交易所提供计算方式，基金管理人实时计算并公布基金份额参考净值A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ
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考题 单选题业务管理部门中合规文化的基础是（）。A 职业操守B 职业道德C 职业技能D 职业目标
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考题 单选题期货公司及其子公司从事资产管理业务包括（ ）。Ⅰ.为单一客户办理资产管理业务Ⅱ.为特定多个客户办理资产管理业务Ⅲ.为单一客户办理专项资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题货币市场工具通常指到期日（）的短期金融工具。A 不超过1年B 2年以内C 不足6个月D 不足3年
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考题 单选题下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（　　）。A 基金从业人员不得买卖证券B 公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资C 公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D 当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先
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考题 单选题某基金从业人员申请离职，没有遵守聘请合同规定期限提前申请离职并完成交接工作，而擅自离职违背了基金从业人员执业道德中的( )A 诚实守信B 忠诚尽责C 专业审慎D 保守秘密
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考题 单选题基金管理人的经理层人员应当取得（）核准的任职资格。A 董事会B 中国证监会C 基金业协会D 证券业协会
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考题 单选题系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。A 5B 10C 15D 20
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考题 单选题投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（　　）汇总后传至基金的注册登记机构。A 投资者B 销售机构C 管理人D 托管人
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考题 单选题基金直销机构指的是直接销售基金的()。A 基金公司B 银行C 证券公司D 保险公司
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考题 单选题监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（　　）投票通过。A 全体监事B 半数以上监事C 全体股东D 半数以上股东
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考题 单选题以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是（　　）。A 政府债券B 企业债券C 金融债券D 可转换债券
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考题 单选题（　　）实施监督的动力最足，监督也最深最细。A 投资者B 监督机构C 基金机构D 行业自律组织
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考题 单选题如果基金名称显示投资方向的，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A 60％B 70％C 80％D 90％
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考题 单选题基金投资运作过程可能面临的各种风险不包括（　　）。A 基金持有人净赎回基金总份额的5%以内份额的风险B 市场风险C 信用风险D 信息技术风险
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考题 单选题通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（　　）。A 网上发售B 网下发售C 回拨机制D 回购机制
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考题 单选题基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。A 独立性B 相互制约C 有效性D 健全性
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考题 单选题基金销售人员应当引导投资者到（ ）等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。A 基金管理公司B 基金代销机构的销售网点C 网上交易系统D 以上都是
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考题 单选题经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通知他们停止其行为。A 董事B 股东C 高级管理人员D 监事
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考题 单选题场内货币基金可以分为（ ）。Ⅰ.申赎型Ⅱ.交易型Ⅲ.开放型Ⅳ.交易兼申赎型A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、ⅡC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题基金从业人员在执业活动中获得的需要“保守秘密”的信息包括（ ）。Ⅰ.交易资料Ⅱ.客户资料Ⅲ.公司内部消息Ⅳ.市场参考消息A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题以下关于基金前后端收费的说法，错误的是（　　）。A 前端收费是在基金份额申购时收取B 对于持有期低于3年的投资人，基金管理人可以免收其后端申购费用C 后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除D 基金同时设置前后端收费的，前端收费的最高档位申购费率应低于对应的后端收费的最高档申购费率
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