考题
驻在地监管机构强制要求执行的制裁名单不属于我行制裁名单检测范围。()
此题为判断题(对，错)。
考题
对于因涉嫌国际制裁名单被拒绝的GTS交易,经办行应做好对客保密工作,严禁告知客户交易因涉嫌违反国际经济制裁政策而被拒绝的情况。()
此题为判断题(对，错)。
考题
下列关于法律制裁的表述，能够成立的是（ ）。A．罚金与罚款没有性质上的区别B．行政处分不属于法律制裁C．民事制裁都是财产制裁D．法人可以成为刑事制裁的对象
考题
在对客户身份进行识别时应在库中进行筛查,以及时发现客户是否被列 入制裁或“外国政要”()
此题为判断题(对，错)。
考题
义务机构在对客户身份进行识别时,应在名单库中进行筛查以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。()
此题为判断题(对，错)。
考题
在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。()
考题
跨境资金交易制裁名单监测采取先人工预警审核、后系统自动筛查的方式进行。()
此题为判断题(对，错)。
考题
甲因故被劳动教养，这属于何种制裁方式（ ）。A．行政制裁B．民事制裁C．刑事制裁D．违宪制裁
考题
关于法律制裁，下列表述正确的是()
A.罚金与罚款没有性质上的区别
B.行政处分不属于法律制裁
C.民事制裁都是财产制裁
D.法人可以成为刑事制裁的对象
考题
(2010年真题)下列关于法律制裁的表述，能够成立的是（ ）。
A.罚金与罚款没有性质上的区别
B.行政处分不属于法律制裁
C.民事制裁都是财产制裁
D.法人可以成为刑事制裁的对象
考题
不属于我国法律制裁的是（）。A、行政制裁B、刑事制裁C、违宪制裁D、经济制裁
考题
民警张某因工作失职被处以警告处分，张某所受的制裁是（）。A、刑事制裁B、民事制裁C、经济制裁D、行政制裁
考题
王某因参与赌博被公安机关处以500元罚款，对王某的制裁在性质上属于（）A、刑事制裁B、民事制裁C、经济制裁D、行政制裁
考题
甲因违法被给予行政拘留，甲所受的制裁属于（）A、民事制裁B、行政制裁C、刑事制裁D、经济制裁
考题
关于制裁名单监测报警筛查，真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况。
考题
制裁名单监测报警筛查中，报警是指监测系统拦截的涉及制裁名单交易的集合。
考题
制裁名单监测报警筛查中，预警初审由（）负责。A、内控合规团队（反洗钱中心）B、复审团队C、初审团队D、业务部门
考题
关于制裁名单监测报警筛查，误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况。
考题
信用卡发卡系统已实现对接制裁名单系统（LN）进行筛查，对命中名单的客户禁止发卡；对涉及制裁的客户应按照制裁业务管理规定，实施资产冻结、账户销户等管控措施。
考题
判断题信用卡发卡系统已实现对接制裁名单系统（LN）进行筛查，对命中名单的客户禁止发卡；对涉及制裁的客户应按照制裁业务管理规定，实施资产冻结、账户销户等管控措施。A
对B
错
考题
判断题在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。A
对B
错
考题
单选题制裁名单监测报警筛查中，预警初审由（）负责。A
内控合规团队（反洗钱中心）B
复审团队C
初审团队D
业务部门
考题
单选题甲因违法被给予行政拘留，甲所受的制裁属于（）A
民事制裁B
行政制裁C
刑事制裁D
经济制裁
考题
判断题关于制裁名单监测报警筛查，真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况。A
对B
错
考题
单选题下列不属于法律制裁种类的选项是 ( )A
民事制裁B
经济制裁C
刑事制裁D
行政制裁
考题
多选题在客户信息制裁合规风险控制中，关于开展制裁筛查与审核，下面哪些说法是正确？（）A对客户及其相关方进行制裁名单筛查，发现命中制裁名单的，禁止建立业务关系B客户交易对手所在国家或地区为锦州银行第一类敏感国家和地区的，不得与其建立业务关系C客户交易对手所在国家或地区为锦州银行第二类敏感国家和地区的，不得与其建立业务关系D存在其他禁止准入类情况的，不得与其建立业务关系
考题
判断题在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。A
对B
错