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单选题
制裁名单监测报警筛查中，预警初审由（）负责。
A
内控合规团队（反洗钱中心）
B
复审团队
C
初审团队
D
业务部门
参考答案
参考解析
解析：
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考题
()是我行统一版制裁名单筛查系统,总行内控与法律合规部作为其主管业务部门,负责统部署,名单及参数管理维护,持续优化,提高筛查数据质量,在客户准入、实时交易和事后监控三个阶段提高筛查有效性。
A.LN系统B.BoEing系统C.GTS系统D.SIDE系统
考题
()负责对总行资金清算端提交的无法判断的制裁名单筛查预警进行复审,提供政策指导,提出合规管理意见,维护我行自定义监控名单,如提交复审的预警需进行业务背景调查,向他行、相关业务部门或客户部门进行调查,根据调查结果出具复审意见,反馈运行中心。
A.总行运营管理部运行中心B.一级分行运营部门C.总行内控与法律合规部D.一级分行内控与法律合规部
考题
以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是()A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
考题
结算账户上收复审工作遵循前台受理并初审与后台集中复审相分离的原则，初审部门对账户资料的()进行初审，合格后提交复审部门复审，若因初审原因造成账户复审未通过的，初审部门应承担由此造成账户无法及时启用的责任。A、一致性B、真实性C、完整性D、合规性
考题
某出版社一名专业技术职务为副编审的编辑室主任甲组到了一部书稿，审稿中的初审和复审可以采取的做法有（ ）等。A.由甲兼任初审和复审
B.由甲初审，聘请大学教授复审
C.由甲初审，担任编辑室副主任的一名老编审复审
D.由专业技术职务为编辑的其他编辑人员初审，甲复审
E.特聘一名大学教授初审，甲复审
考题
某出版社一名专业技术职务为副编审的编辑室主任甲组到了一部书稿，审稿中的初审和复审可以采取的做法有（）等。A、由甲兼任初审和复审B、由甲初审，聘请大学教授复审C、由甲初审，担任编辑室副主任的一名老编审复审D、由专业技术职务为编辑的其他编辑人员初审，甲复审E、特聘一名大学教授初审，甲复审
考题
关于个贷客户经理准入流程，以下说法正确的是（）。A、个贷中心负责报名与初审B、一级支行负责审批与报备C、一级分行个贷中心定期整理新准入个贷客户经理名单，报总行个人信贷业务部门备案D、对于在二级分行工作的申请人，初审与审批环节由个贷中心相关人员负责
考题
总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部，由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作，主要职责包括、（）A、负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作B、对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选，对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论C、整理内控合规预警委员会会议纪要，并跟踪和督促纪要的贯彻落实D、内控合规预警委员会授权的其他职责
考题
多选题结算账户上收复审工作遵循前台受理并初审与后台集中复审相分离的原则，初审部门对账户资料的（）进行初审，合格后提交复审部门复审，若因初审原因造成账户复审未通过的，初审部门应承担由此造成账户无法及时启用的责任。A一致性B真实性C完整性D合规性
考题
单选题以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是（）A
实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门B
合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查C
业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查D
内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
考题
多选题某出版社一名专业技术职务为副编审的编辑室主任甲组到了一部书稿，审稿中的初审和复审可以采取的做法有（ ）等。[2008年中级真题]A由甲兼任初审和复审B由甲初审，聘请大学教授复审C由甲初审，担任编辑室副主任的一名老编审复审D由专业技术职务为编辑的其他编辑人员初审，甲复审E特聘一名大学教授初审，甲复审
考题
单选题关于个贷客户经理准入流程，以下说法正确的是（）。A
个贷中心负责报名与初审B
一级支行负责审批与报备C
一级分行个贷中心定期整理新准入个贷客户经理名单，报总行个人信贷业务部门备案D
对于在二级分行工作的申请人，初审与审批环节由个贷中心相关人员负责
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