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单选题
银行业从业人员利用本职工作的便利，以明显优于或低于普通金融消费者的条件与其所在机构进行交易，该行为涉及到（）。
A
利益冲突
B
内幕交易
C
诚实守信
D
集体主义
参考答案
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考题
以下做法违反了诚实信用、守法合规的职业操守准则的有( )。A．不当利用朋友关系、亲属关系或同事关系，向客户推销不适合的产品服务B．利用在银行工作的优势，在没有明确内部优惠政策的情况下，以明显优于其他普通金融消费者的条件购买本机构销售的产品或提供的服务C．利用在银行工作的优势，以明显优于其他普通金融消费者的条件为亲属或朋友等提供金融产品，损害所在机构的利益D．不执行有关向关系人发放贷款的限制性规定，违规向关系人发放优于一般交易的贷款，或以优于一般交易的条件与关系人达成交易E．不按照法律法规和监管规则要求，执行回避制度，在存在利益冲突时不做任何披露而参与业务经营决策或交易处理
考题
下列行为违反了银行业金融机构从业人员应自觉抵制内幕交易有关规定的是()。
A.及时报告大额交易和可疑交易B.在与家人交流中谈及内幕消息C.不将内幕信息告知他人D.不利用内幕信息牟取个人利益
考题
当业务开拓与客户利益保护之间存在潜在冲突时，银行业从业人员的下列行为不正确的是( )。A．向管理层主动说明潜在利益冲突的情况B．为吸引亲属成为长期客户，以低于普通金融消费者的价格为其提供所在机构的服务C．向管理层提出自己关于处理利益冲突的建议D．当本人需要购买所在机构代理的产品时，以正常的价格与所在机构进行交易
考题
银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则,正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系,并按照下列哪些原则处理潜在利益冲突?()
A、在存在潜在冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议B、银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品，或接受其所在机构提供的服务之时，应当明确区分所在机构利益与个人利益C、不得利用本职工作的便利，以明显优于或低于普通金融消费者的条件与其所在机构进行交易D、可以利用本职工作的便利为亲朋好友提供便利
考题
当业务开拓与客户利益保护之间存在潜在冲突时，下列关于银行业从业人员的行为，错误的是( )。A．向管理层主动说明潜在利益冲突的情况B．为吸引亲属成为长期客户，以低于普通金融消费者的价格为其提供服务C．向管理层提出自己关于处理利益冲突的建议D．当本人需要购买所在机构代理的产品时，以与普通金融消费者相当的条件与所在机构进行交易
考题
下列说法不正确的是( )。A．内幕信息是指为内幕人员知悉的，尚未公开并可能影响金融交易达成、金融交易价格的重大信息B．银行业从业人员基于内幕信息进行内幕交易，或为他人提供投资理财方面的建议，都有可能损害所在机构或金融消费者的利益，情节严重者甚至会触犯法律。C．内幕信息包括银行或公司的经营方针和经营范围的重大变化、重大投资行为、面临的重大诉讼以及重大的购置财产的决定等信息D．在特殊情况下，可以利用内幕信息进行内幕交易
考题
在发生利益冲突时，银行业从业人员应当申请回避，下列（ ）行为存在明显不当。
A.以一般交易条件向关系人发放贷款
B.依据客户实际情况推荐合适的金融产品
C.以优势条件向朋友提供金融产品
D.在没有明确内部优惠政策时与普通消费者一样购买本机构金融产品
考题
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》，从业人员不得有的行为包括( )。A.挪用本单位资金
B.利用内幕信息为自己或他人谋取利益
C.从业人员应当拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易、履行反洗钱义务
D.挪用客户资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产品
E.将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人
考题
证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
②泄露利用①作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
③或明示、暗示他人从事内幕交易活动
④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④
考题
证券业从业人员不得从事的活动有( )。
Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动
Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢⅣ
考题
以下做法违法的有()。A:不执行有关向关系人发放贷款的限制性规定，违规向关系人发放优于一般交易的贷款，或以优于一般交易的条件与关系人达成交易B:不按照法律法规和监管规则要求，执行回避制度，在存在利益冲突时不做任何披露而参与业务营销决策或交易处理C:不当利用朋友关系、亲属关系或同事关系，向客户推销不适合的产品服务D:利用在银行工作的优势，在没有明确的内部优惠政策的情况下，以明显优于其他普通金融消费的条件购买本机构销售的产品或提供的服务E:利用在银行工作的优势，以明显优于其他普通金融消费者的条件为亲属或朋友等提供金融产品，损害所在机构的利益
考题
以下做法违反利益冲突原则的有（ ）。A.不执行有关向关系人发放贷款的限制性规定，违规向关系人发放优于一般交易的贷款，或以优于一般交易的条件与关系人达成交易
B.不按照法律法规和监管规则要求，执行回避制度，在存在利益冲突时不做任何披露而参与业务营销决策或交易处理
C.不当利用朋友关系、亲属关系或同事关系，向客户推销不适合的产品服务
D.利用在银行工作的优势，在没有明确的内部优惠政策的情况下，以明显优于其他普通金融消费的条件购买本机构销售的产品或提供的服务
E.利用在银行工作的优势，以明显优于其他普通金融消费者的条件为亲属或朋友等提供金融产品，损害所在机构的利益
考题
关于妥善处理利益冲突的规定，下列银行业从业人员的做法中，错误的是（ ）。A.应主动避免参与可能存在利益冲突的业务
B.利用自己在银行的优势，以明显优于其他普通金融消费者的条件购买本机构销售的产品或提供的服务
C.可以申请回避
D.应向管理层、利益相关人充分披露利益冲突的信息，以确保交易的正当性和合理性
考题
关于利益冲突原则，下列说法错误的是( )。
A．银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则
B．存在潜在冲突的情形下，可以不向所在机构管理层说明利益冲突的情况
C．银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品．
应当明确区分所在机构利益与个人利益
D．银行业从业人员应当正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系
考题
银行业从业人员在业务活动中，将未公开信息以暗示的形式告知其家人，这种行为（）。A、属于内幕交易B、由于其不是以明示的形式告知家人，这种行为不属内幕交易C、如果告知家人的目的并非出于根据信息交易的目的，则这种行为不属内幕交易的范围D、属利益冲突
考题
下列关于银行从业人员针对利益冲突的处理，正确的是（）。A、坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则，正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系B、为避免利益冲突，银行从业人员及其近亲属不得在其所在机构购买理财产品C、不得利用本职工作的便利，以明显优于或低于普通金融消费者的条件与其所在机构进行交易D、银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品，或接受其所在机构提供的服务之时，应当明确区分所在机构利益与个人利益
考题
多选题根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》，从业人员不得有的行为包括（ ）。A挪用客户资金或利用本人消费贷款买卖市场产品B从业人员应当拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易，履行反洗钱义务C利用内幕信息为自己或他人谋取利益D将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人E挪用本单位资金
考题
单选题当业务开拓与客户利益保护之间存在潜在冲突时，银行业从业人员的下列行为不正确的是（ ）。A
向管理层主动说明潜在利益冲突的情况B
为吸引亲属成为长期客户，以低于普通金融消费者的价格为其提供所在机构的服务C
向管理层提出自己关于处理利益冲突的建议D
当本人需要购买所在机构代理的产品时，以正常的价格与所在机构进行交易
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