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单选题
基金管理人与托管人之间的关系是()的关系。
A

相互联系

B

相互促进

C

相互竞争

D

相互制衡


参考答案

参考解析
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考题 单选题从作用上看,政府限制行业发展的措施是()。A 对国内纺织行业实施压锭措施B 对铁路运输部门实行补贴C 对出口型行业实行出口退税政策D 提高汽车整车产品的进口关税

考题 单选题2011年3月21日,财政部发行的某期国债距到期日还有3年。面值100元,票面利率年息4.15%,每年付息1次,下次付息日在一年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4%、4.5%、5%。该债券理论价格为(  )元。A 94.59B 95.01C 96.23D 97.76

考题 单选题影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )。Ⅰ.清算方式的变化 Ⅱ.宏观经济政策的调整Ⅲ.供求关系的变化 Ⅳ.经济形势的变化A ⅠⅡB ⅠⅡⅢC ⅠⅡⅣD ⅡⅢⅣ

考题 问答题金融风管理的组织系统如何构建?

考题 单选题A公司的每股净资产是3元,A公司的可比公司B公司的市净率为2,则A公司的股票每股价值为()元。A 2B 2.5C 3D 6

考题 判断题资产管理业务可以与自营业务联系起来。()A 对B 错

考题 判断题证券公司在对相关业务进行限制时,应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。()A 对B 错

考题 多选题我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()情形。A一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%C基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

考题 单选题下列关于不设监事会的监事的职权的表述中,说法正确的有()。 Ⅰ.可以检查公司财务 Ⅱ.可以罢免公司董事 Ⅲ.可以向董事会会议提出提案 Ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为A ⅠⅣB ⅡⅢⅣC ⅠⅡⅣD ⅠⅢ

考题 判断题根据投资目标划分,基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等其他投 资基金A 对B 错

考题 判断题在我国,企业债券主要是以大型的企业为主发行的;公司债券的发行不限于大型企业,一些中型企业甚至小型企业符合一定法规标准的都有发行机会。()A 对B 错

考题 单选题一般来说,如果一国国际收支连续出现逆差,政府为了平衡国际收支会采取( )措施,股价会下跌。A 提高国内利率和降低汇率B 提高国内利率和提高汇率C 降低国内利率和提高汇率D 降低国内利率和降低汇率

考题 单选题针对(  )的分析和识别风险采用的主要方法是财务报表分析法。A 单个企业B 某个行业C 宏观市场D 单个项目

考题 单选题不属于证券公司内部控制机制原则的是()。A 健全性B 合法性C 制衡性D 独立性

考题 单选题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前()个一个作日报送专门报告。A 2B 3C 4D 5

考题 单选题甲客户将10000元现金存入A银行,假定法定准备金率为25%,在不考虑派生存款的情况下,A银行可用于发放贷款的最大金额为( )。A 10000元B 40000元C 7500元D 2500元

考题 单选题证券登记结算制度实行证券( )。A 代持制B 实名制C 代理制D 经纪制

考题 单选题下列关于设立另类子公司的说法正确的是( )。①每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家②另类子公司不得融资③另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人A ①②③B ①②④C ①③④D ②③④

考题 单选题国家为弥补财政赤字实际发行的债券被称为()。A 赤字国债B 特别债券C 特种债券D 公司债券

考题 单选题沪股通股票不包括的股票为( )A 上证180指数成分股B 上交所上市的 A+H股C 上交所上市的B股D 上证380指数成分股

考题 单选题按照狭义的货币政策的界定,制定货币政策的部门是()A 银监会B 保监会C 人民银行D 证监会

考题 单选题中华人民共和国金融行业标准(JR/T020030共和《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出如下规定(  )。Ⅰ.评级准备,实地调查Ⅱ.初评阶段,评定等级Ⅲ.结果反馈与复评,结果发布Ⅳ.文件存档,跟踪评级A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题保证公司债券的担保人可以是(  )。[2011年3月真题]Ⅰ.政府Ⅱ.信誉好的银行Ⅲ.发行人自身Ⅳ.举债公司的母公司A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 判断题记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的,到期前市场价格(净价)有可能高于或低于发行面值。()A 对B 错

考题 单选题个人进行证券投资应当具备的基本条件有( )。①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定②一定的经济实力③对于部分高风险产品,具有一定的产品知识④对于部分高风险产品,签署书面的知情同意书A ①②③B ①③④C ②③④D ①②③④

考题 名词解释题限价委托

考题 单选题做市商制度又称为(  )。[2018年5月真题]A 大宗交易制度B 报价驱动制度C 竞价交易制度D 证券商报价制度

考题 判断题当可转换证券的市场价格与理论价值相同时,称为转换平价。()A 对B 错