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单选题
申请开展基金销售资格的机构，其技术系统应与（ ）的系统进行联网测试。
A
商业银行电子银行部
B
第三方支付公司
C
中国证券登记结算公司
D
中国人民银行清算中心
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）。A
对证券投资业绩进行预测B
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C
通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站披露信息D
违规承诺收益或者承担损失
考题
单选题下列关于封闭式基金特点的表述，错误的是（ ）。A
基金无特定存续期限B
基金份额可以在依法设立的证券交易所交易C
基金份额持有人不得随时申请赎回D
基金份额在基金合同期限内固定不变
考题
单选题甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为不符合职业道德规范的那条内容（）A
专业审慎B
诚实守信C
保守秘密D
忠诚尽责
考题
单选题发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（）。A
基金及公司存在重大经营风险或者隐患B
基金公司员工迟到早退C
基金公司员工工资调整D
基金发生亏损
考题
单选题关于忠诚尽责的基本要求的说法，不正确的为（ ）A
不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等B
不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益C
不得私下接受客户委托买卖证券期货D
可以从事与投资人产生利益相冲突的活动
考题
单选题在某基金公司的晨会上，投资经理A提到：“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险，且也可一定程度上降低系统性风险。”；投资经理B补充道：“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注。”关于两人的说法，下列表述正确的是（ ）。A
两者均正确B
A经理的说法错误，B经理的说法正确C
A经理的说法正确，B经理的说法错误D
两者均不正确
考题
单选题基金管理人董事会可以下设()，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A
风险管理部B
合规管理部C
合规与风险管理委员会D
合规与风险控制部
考题
单选题某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合，从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司，甲便利用此消息在证券市场进行了投资交易。此行为违反了基金职业道德中的（）。A
守法合规B
不得操纵市场C
不得进行内幕交易D
专业审慎
考题
单选题证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫，以增强可靠的信誉，扩大客户基础Ⅱ.基金销售对营销人员的专业水平有更高的要求Ⅲ.基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，因而更强调销售服务的持续性Ⅳ.基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于收取赎回费用的基金，表述正确的是（ ）。A
收取的赎回费按一定比例计入基金资产B
持有期满3个月不满6个月可免收投资人的赎回费C
基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例D
收取认购费的基金，可减免赎回费
考题
单选题证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（ ）实现的。A
提供就业机会B
将储蓄资金转化为生产资金C
购买大量消费品D
直接向工商企业提供信贷资金
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