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单选题
甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为不符合职业道德规范的那条内容（）
A
专业审慎
B
诚实守信
C
保守秘密
D
忠诚尽责
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考题
甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为不符合职业道德规范的那条内容( )。A.专业审慎B.诚实守信C.保守秘密D.忠诚尽责
考题
某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金，甲的最佳做法是()。A、对乙的违法行为，积极举报B、坚持保守客户秘密C、要求客户乙加大购买自己所销售的基金，否则予以揭发D、只要客户不亏损，及时把乙所在公司的钱补上，就不举报
考题
关于基金销售机构，以下说法正确的是（ ）。A.商业银行均可以销售基金
B.基金管理公司可以开展直销业务
C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金
D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金
考题
某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。A.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会
C.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
D.该券商同时为该基金公司代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
考题
某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。A.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
B.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金投资机会
C.该券商是该基金公司的代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
D.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
考题
(2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
考题
关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
考题
甲基金销售机构的销售人员参加了乙基金管理公司组织的中秋联谊会，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。甲基金销售机构的销售人员违反了（ ）基金职业道德的要求。A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上
考题
(2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录
D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检
考题
下列关于基金销售人员资格的描述错误的是( )。A.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
B.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
C.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格
D.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
考题
对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（ ）。A.证券业协会
B.基金管理公司
C.基金销售机构
D.相关监管机构
考题
甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为不符合职业道德规范的那条内容（）A、专业审慎B、诚实守信C、保守秘密D、忠诚尽责
考题
单选题对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（ ）。A
证券业协会B
基金管理公司C
基金销售机构D
相关监管机构
考题
单选题某私募基金管理人在销售其基金产品时，下列做法中错误的是（ ）。Ⅰ．在公司官网上公开发布公司基金的产品说明等信息Ⅱ．派公司销售人员到街头散发基金产品宣传单Ⅲ．向其管理的其他基金的投资者推介该基金Ⅳ．在某基金经理公开出版的书籍中推介公司基金产品A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（ ）。A
某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任期为某重要业务部门负责人B
某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格C
某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动D
某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
考题
单选题以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（ ）。A
某基金管理公司设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用B
某基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支C
某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为D
向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务
考题
单选题某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金，甲的最佳做法是（）。A
对乙的违法行为积极举报B
坚持保守客户秘密C
要求客户乙加大购买自己所销售的基金，否则予以揭发D
只要客户不亏损，及时把乙所在公司的钱补上，就不举报
考题
单选题甲为某基金管理公司基金经理，他的朋友乙为某股份公司高管，乙公司发行债券，要求甲用管理的基金购买该债券，则甲的做法正确的是( )。A
用所管理的基金购买部分债券B
马上拒绝，并上报公司C
私下介绍基金经理丙给乙，并让丙管理基金购买该债券D
甲经过研究讨论，认为该债券确有投资价值后，购买该债券，并上报公司
考题
单选题按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。A
甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30%B
乙对其所投资企业的债务承担连带责任C
甲不得对外提供担保D
乙对外提供贷款
考题
多选题对基金销售机构的销售人员资格及相关要求的规定包括（ ）。A未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证券监督管理委员会另有规定的除外B基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督C城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人D独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于10人E各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有2名以上人员具备基金销售业务资质的要求
考题
单选题基金销售机构人员管理和培训的方式不包括（ ）。A
基金销售机构组织基金销售人员取得基金销售业务资格B
基金销售机构完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考查应聘人员C
基金销售机构建立科学合理的绩效评价体系，健全激励、约束机制D
基金销售机构加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩情况进行记录
考题
单选题以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（ ）。A
向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务B
向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为C
某基金设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用D
基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支
考题
单选题A基金由甲基金管理有限公司发行，并托管在具有基金托管资格的乙商业银行，乙商业银行需要对甲基金管理有限公司编制的（ ）等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。Ⅰ．A基金资产净值、份额净值Ⅱ．甲基金管理有限公司定期报告Ⅲ．A基金定期报告Ⅳ．A基金申购赎回价格A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
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