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单选题
某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达2次,根据相关自律规则,中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有(  )。[2017年3月真题]Ⅰ.注销管理人登记Ⅱ.列入异常机构名单Ⅲ.通过私募基金管理人平台对外公示Ⅳ.暂停受理该管理人的私募基金产品备案
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ


参考答案

参考解析
解析: 基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的,在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请;累计达2次的,基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
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考题 单选题(  )投资于股权投资基金时,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。A 慈善基金等社会公益基金B 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划C 社会保障基金、企业年金等养老基金D 以合伙企业形式

考题 单选题根据现行的税收政策,下列有关机构投资者买卖基金产生的税收,说法正确的是()。 Ⅰ.暂不征收印花税 Ⅱ.对买卖基金份额获得的差价收入,应纳入企业应纳税所得额,征收企业所得税 Ⅲ.对从基金分配中取得的收入,应纳入企业应纳税所得额,征收企业所得税 Ⅳ.对买卖基金份额获得的差价收入,是否征收营业税需依据机构性质而定A Ⅰ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题相对估值法常用的倍数包括( )。Ⅰ.市盈率倍数Ⅱ.市净率倍数Ⅲ.市销率倍数Ⅳ.企业价值/息税前利润倍数A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题股权投资基金管理人的基本职责不包括(  )。[2017年11月真题]A 基金备案B 基金资产投资运作C 每月披露基金净值D 为基金投资者争取最大的投资收益

考题 单选题我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制,无论买入或者卖出,股票(含A、B股票)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过( )。A 5%B 10%C 15%D 20%

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考题 单选题按照基金合同的约定,非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。此时,基金合同还应载明( )。Ⅰ.承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所Ⅱ.承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序Ⅲ.基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任Ⅳ.承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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考题 单选题一级投资,是指( )在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者。A 子基金B 母基金C 衍生基金D 衍生产品

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考题 单选题信托型基金的契约属性、收益分配为( )。A 先分后税B 先税后分C 通过契约约定D 以上都可以

考题 单选题股权投资基金投资决策委员会的成员不包括(  )。A 股权投资管理机构的董事长B 基金投资者C 股权投资管理机构的风险控制负责人D 行业专家

考题 单选题会计师事务所及其执业人员应遵守()的原则,根据相关法律法规、职业道德和行业惯例,按照基金管理人的委托,提供专业优质的服务。A 公开、公平、公正B 独立、客观、公开C 独立、客观、公正D 诚信、审慎、勤勉

考题 单选题()交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场,接受省级人民政府监管,中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。A 新三板市场B 场外市场C 区域性股权D 四板市场

考题 单选题股权投资基金投资后的管理指标主要指()。Ⅰ.经营风险控制情况Ⅱ.股东关系与公司治理Ⅲ.高层管理人员异动情况Ⅳ.危机事件处理A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题以下不属于折现现金流估值法优点的是(  )。A 受市场短期变化和非经济因素的影响较小B 折现现金流估值法计算比较简便C 有助于发现目标公司价值的核心驱动因素D 有助于发现提升企业价值的方法

考题 单选题下列关于外商投资创业投资企业的说法中,正确的是()。Ⅰ.外商投资创业投资企业是指外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织,根据规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业。Ⅱ.外商投资创业投资企业的组织形式可以是公司制或非法人制Ⅲ.公司制外商投资创业投资企业的投资者以其各自认缴的出资额为限对创投企业承担责任Ⅳ.非法人制外商投资创业投资企业的投资者对创投企业的债务承担连带责任A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作,并根据要求进行核查,以下属于律师应核查的重点内容有( )。Ⅰ.是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定Ⅲ.申请机构是否有直接或间接控股或参股的境内股东Ⅳ.申请机构是否具有实际控制人A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ

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