网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
多选题
下列关于合规管理和内审的说法中,哪些是正确的()。
A

合规管理是专业部门专业人员的工作

B

合规管理是最具基础性的一项管理活动,内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度,才能落地实施

C

合规管理最具全员性,贯穿商业银行经营管理的全过程

D

合规管理是审计的重要内容和监督对象


参考答案

参考解析
解析: 暂无解析
更多 “多选题下列关于合规管理和内审的说法中,哪些是正确的()。A合规管理是专业部门专业人员的工作B合规管理是最具基础性的一项管理活动,内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度,才能落地实施C合规管理最具全员性,贯穿商业银行经营管理的全过程D合规管理是审计的重要内容和监督对象” 相关考题
考题 单选题订单融资金额不得超过出口合同/订单货到付款部分的(),总行有特殊规定的除外。A 80%B 85%C 90%D 95%

考题 单选题不属于金穗惠农借记卡的收费优惠服务主要包括()。A 免收惠农卡账户小额账户服务费B 免收惠农卡和交易明细折的工本费C 减半收取或全免惠农卡年费D 惠农卡附属卡享受以上费用优惠

考题 多选题关于西联收汇收汇,下列说法正确的是()。A西联收汇的权限目前为单笔收汇金额最高10000美元(不含),超过限额的一律不予办理。B西联收汇的权限目前为单笔收汇金额最高9000美元(不含),超过限额的一律不予办理。C必须由收款人本人办理D西联公司规定可以由他人代领

考题 判断题在金穗如易卡上的存款有利息。A 对B 错

考题 多选题抵押物为企业所有的个人综合授信贷款正确的是()。A企业与银行无信贷关系B由符合法律和公司章程规定的决策机构出具同意担保的有效决议。C贷款额度最高70%D抵押物必须购买保险

考题 单选题一手楼组合担保个人住房贷款在抵押登记(备案)未办妥期间借款人出现逾期限的,开发商必须承担连带担保责任,且农业银行有权()从开发商的账户扣划款项用于清偿借款人的逾期按揭贷款。A 直接B 间接C 要求开发商授权我行D 出具扣划通知书,由开发商签章确认后

考题 多选题以下关于国内信用证项下福费廷业务的说法正确的是()。A有自营福费廷业务和代理福费廷业务B自营福费廷业务属于低信用风险业务C代理福费廷业务无须按照信贷业务流程审批D自营福费廷业务不属于低信用风险业务

考题 单选题个人办理电话银行收款方账户注册时,须凭()办理。A 支付密码B 电子银行密码C 网上银行密码D 查询密码

考题 多选题法人客户贷后管理方案应包括()。A客户基本情况B客户风险点及风险防范措施C贷后管理工作时间安排D贷后管理工作反馈机制及路径

考题 多选题以下属于一级分行测试模板信息与沟通评价中数据质量管理内容的是()。A数据的报送、应用与存储规范B数据质量的监控、检查与评价到位C系统保障和数据标准良好D信息的报告、发布经过审查审批

考题 单选题农业银行贷记卡持卡人在任何受理渠道连续()次输错支付密码后,其贷记卡将被系统锁定。A 2B 3C 4D 5

考题 多选题C3贷后管理系统在风险预警业务的流程环节中增加了哪两环节?()A预警处理经办人B预警处理部门负责人C客户经理发起D客户部门经理审核E经营主责任人审核

考题 单选题下列交易码中,无法进行存单书面挂失的是()。A 20403B 20232C 20233D 20235

考题 多选题固定利率固定期限利随本清债指()固定、()固定,投资者在到期日或到期日之后兑付时一次性获得本金和利息的储蓄国债品种。A期限B票面年利率C票面月利率D票面日利率

考题 单选题监测分析中,()可用于分析以资抵债、重组上调、非重组上调以及贷款核销等处置方式对降低不良贷款风险的作用及贡献程度?A 自营不良贷款现金清收方式统计表B 自营信贷不良资产清收处置情况统计表C 贷款质量迁徙情况表D 现金收回大额不良贷款本息客户清单

考题 多选题在内控合规管理信息系统中,以下关于检查收工的正确表述是()。A个人收工顺序为一般检查人员→主查→检查组长B个人收工顺序为检查组长→主查→一般检查人员C现场检查结束后,检查项目立项人进行项目收工,也可对已收工项目进行“撤销收工”可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工”D现场检查结束后,检查组长进行项目收工,也可对已收工项目进行“撤销收工”可对未收工的检查人员进行强制“人员收工”以及对已收工的检查人员进行“人员复工”

考题 单选题凡需开展现场测试的,在内控评价组进点前五个工作日发送(),召开进点会议时由评价组收回。A 《内部控制评价问卷》B 《经济责任审计前问卷》C 《测试模板》D 《事实确认书》

考题 单选题基金智能定投上限为标准投资额的()倍。A 3B 5C 10D 20

考题 多选题押品评估岗认为()的,可要求客户部门或外部评估机构重新进行调查和评估。A评估调查不全面B调查材料不完整C评估报告存在问题D初评价值与市场公允价值有较大差距的

考题 单选题人民币单位银行结算账户通存通兑业务必须严格遵循()原则。A “谁办理,谁负责”B 真实性C 准确性D 完整性

考题 单选题通用设备作为押品,贷后价值重估频率至少是()一次。A 一个月B 三个月C 半年D 一年

考题 单选题在“应解汇款及临时存款”科目下设置“漫游汇款结算款项”账户,本账户设置在(),核算全行漫游汇款业务款项。A 总行B 一级分行C 二级分行D 各支行

考题 单选题支付密码器停用后()内存款人不办理启用手续的,系统自动将该支付密码器注销。A 7天B 30天C 60天D 90天

考题 单选题对于单位代理批量开立金穗借记卡个人卡的,各开卡网点须在单位领卡后()内收回申请人本人签收的一联开卡清单。A 1个月B 3个月C 6个月D 1年

考题 单选题根据总行管理规定,不能申办国内信用证业务的客户是()。A 乡镇企业B 个人独资企业C 合伙企业D 个体户

考题 多选题信贷业务基本授权范围包括()审批权限。A授信额度B新设网点C单项信贷业务D担保创新

考题 单选题办理跟单托收业务时,如果出口商指定的代收行非农业银行代理行,且出口商坚持使用其指定的银行作代收行,农业银行应该()。A 选择我行代理行为代收行B 按照《跟单托收申请书》的要求办理C 拒绝受理D 选择我行账户行为代收行

考题 判断题柜员受理漫游汇款汇出、兑付或退汇业务,必须审核客户提交的有效身份证件。A 对B 错