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多选题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，信用评级机构承担保密义务的除外情形包括（ ）。
A
法律要求
B
公开信息渠道获取
C
受评企业或第三方公开
D
无关紧要的信息
参考答案
参考解析
解析：
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第四十三条规定，除法律法规要求、公开信息渠道获取、受评企业或第三方公开外，信用评级机构对于受评企业书面提出保密要求的相关信息应承担保密义务，不得向第三方提供或对外披露。
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第四十三条规定，除法律法规要求、公开信息渠道获取、受评企业或第三方公开外，信用评级机构对于受评企业书面提出保密要求的相关信息应承担保密义务，不得向第三方提供或对外披露。
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考题
多选题下列关于承诺撤回的表述正确的是（ ）。A承诺生效之前，受要约人可以撤回承诺B承诺的撤回是受要约人阻止承诺生效的行为C承诺的撤回是受要约人使已经生效的承诺失去效力的行为D撤回承诺的通知在承诺之前到达要约人时，承诺被撤回E撤回承诺的通知与承诺同时到达要约人时，承诺被撤回
考题
单选题某宾馆发生火灾，邻近的单位主动组织人员灭火，这一行为使宾馆减少了10万元的损失，而该单位却因此损失1万元。下列表述正确的是（ ）。A
宾馆与单位之间产生了不当得利之债B
宾馆与单位之间产生了无因管理之债C
宾馆与单位之间产生了合同之债D
该单位有权要求宾馆支付5万元赔偿
考题
单选题根据《担保法》的规定，下列财产可以设定抵押权的是（ ）。A
学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施B
所有权、使用权不明或者有争议的财产C
依法被查封、扣押、监管的财产D
抵押人依法承包并经发包方同意抵押的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等荒地的土地使用权
考题
单选题关于受托人、委托人的权利和义务，下列说法错误的是（ ）。A
受托人应当按照委托人的指示处理委托事务，需要变更委托人指示的，应当经委托人同意B
因情况紧急，难以和委托人取得联系的，受托人应当妥善处理委托事务，但事后应当将该情况及时报告委托人C
受托人可以亲自处理委托事务，经委托人同意，受托人可以转委托D
受托人应当按照委托人的要求，报告委托事务的处理情况。委托合同终止时，受托人应当报告委托事务的结果
考题
单选题下列关于证券自营业务决策的要求说法错误的是（ ）。A
监事会是自营业务的最高决策机构B
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构C
自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立D
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
考题
多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，评级小组应在多渠道、多方式收集受评企业信用质量相关资料并开展研究分析工作的基础上撰写评级报告初稿，并至少经过（ ）的三级审核，形成评级报告。A小组初审B部门复审C公司三审D董事会再审
考题
多选题下列选项中，说法不正确的是（ ）。A证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户B提供具体证券投资品种选择、买卖时机建议的软件，属于“荐股软件”C在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率D证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
考题
单选题关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，下列说法错误的是（ ）。A
经其他股东三分之二以上同意B
书面通知其他股东征求同意C
其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让D
经股东同意转让的股权，其他股东在同等条件下有优先购买权
考题
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，子公司申请扩大业务范围，应当向中国证监会提交的文件不包括（ ）。A
法定代表人或者授权代表签署的申请表B
股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议C
子公司的证券业务持续经营情况和2年市场占有率及盈利情况的说明D
子公司12个月的风险控制指标符合规定要求的说明
考题
单选题未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。A
两B
三C
五D
七
考题
单选题以下哪项不属于证券公司工作人员的合规职责？（ ）A
主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则B
出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求C
根据公司要求，签署并信守相关合规承诺D
在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化
考题
多选题下列关于合同成立的地点的说法中，错误的有（ ）。A承诺生效的地点为合同成立的地点B采用数据电文形式订立合同的，收件人的主营业地为合同成立的地点C收件人没有主营业地的，不能采用数据电文形式订立合同D当事人采用合同书形式订立合同的，双方当事人签字的地点为合同成立的地点E合同承诺的地点为承诺发出的地点
考题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事（ ），应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A证券资产管理业务B融资融券业务C销售证券类金融产品D金融投资保险
考题
多选题下列关于行政处罚的管辖说法正确的有（ ）。A行政处罚案件由县级及县级以上地方人民政府具有行政处罚权的行政机关管辖B行政处罚案件由违法行为发生地的有权行政机关管辖，但是法律、行政法规另有规定的除外C行政机关就管辖事项发生争议，应当报请它们的共同上级行政机关指定管辖D一些违反行政管理秩序的行为，依其情节严重程度，可能同时构成行政违法和刑事犯罪
考题
单选题下列关于行政处罚的实施机关的理解错误的是（ ）。A
保定市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权B
限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使C
受委托组织在委托范围内，以委托行政机关名义实施行政处罚D
委托行政机关对受委托组织的处罚后果承担法律责任
考题
单选题下列关于证券公司表内外资产总额计算表的规定，说法错误的是（ ）。A
其他或有事项仅包括资本性支出承诺、投资承诺、或有负债和未决诉讼赔偿B
表内资产总额为资产负债表中的总资产C
表外项目余额为证券衍生产品、资产管理业务及其他表外项目计算结果合计D
表内外资产总额为表内资产余额与表外项目余额合计
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