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多选题
根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是（）。
A
注册资本最低限额为人民币五千万元
B
主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C
有固定的经营场所和合格的交易设施
D
有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
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考题
单选题中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于( )后重新提交注册文件。A
1个月B
3个月C
6个月D
12个月
考题
单选题下列表述中，符合我国《公司法》规定的普通股股东应尽的义务是（ ）。[2013年12月真题]Ⅰ．保护公司财产安全Ⅱ．依法行使股东权利Ⅲ．不得滥用权利损害公司利益Ⅳ．遵守公司章程A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A
9：30至11：30、13：00至14：57B
9：15至11：30、13：00至15：00C
9：30至11：30、13：00至15：00D
9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57
考题
单选题按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。A
最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为B
最近三个会计年度连续盈利C
最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%D
上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
考题
单选题当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是()。
①标的为利率时，全场最高中标利率为当期(次)国债票面利率
②标的为利率时，全场最低中标利率为当期(次)国债票面利率
③标的为价格时，全场最高中标价格为当期(次)国债票面价格
④标的为价格时，全场最低中标价格为当期(次)国债票面价格A
①③B
②③C
②④D
①④
考题
单选题下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（ ）。①它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具②实施对象是局部的经济和某一领域的金融活动③可供选择的工具包括三大工具④侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响A
①②B
②③C
③④D
①③
考题
单选题关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。A
资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B
证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C
证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D
同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产
考题
单选题在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是()过程中发生的费用，另一类是()过程中发生的费用。A
基金申购；基金赎回B
基金管理；基金托管C
基金销售；基金管理D
基金交易；基金运作
考题
单选题按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为（ ）等类别。[2018年5月真题]Ⅰ．美式权证Ⅱ．欧式权证Ⅲ．太平洋权证Ⅳ．百慕大权证A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（ ）。[2016年3月真题]A
按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利B
不行使权力而任其过期失效C
将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬D
行使此权利来认购新发行的股票
考题
多选题不存在活跃市场的投资品种，对基金资产估值时可以（）。A采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值B运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格C采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性D由基金管理人主观随意估计
考题
单选题基金投资管理基本环节的流程的先后顺序是（ ）。Ⅰ.投资决策委员会决定基金总体投资计划Ⅱ.研究部门提供研究报告Ⅲ.基金经理拟订投资组合具体方案Ⅳ.交易部门执行交易A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题欧洲债券是指借款人（ ）。A
在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B
在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C
在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D
在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
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单选题下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。[2015年3月真题]A
指数基金B
债券基金C
股票基金D
货币市场基金
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