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单选题
证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 Ⅰ.合理的预警机制 Ⅱ.严密的账户管理 Ⅲ.规范的交易操作 Ⅳ.完善的交易记录保存制度
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题
单选题以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。A
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B
证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象C
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
考题
单选题中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有（ ）。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监营措施未满2年Ⅲ.被协会采取纪律处分未满2年Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产A
Ⅰ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（ ）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。A
中国银行业协会B
中国证监会C
银保监会D
中国人民银行
考题
单选题公司分配当年税后利润时，应当提取利润的______列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资本的______以上的，可以不再提取。（ ）[2014年3月真题]A
50%；50%B
10%；10%C
50%；10%D
10%；50%
考题
单选题下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。A
从业人员应保守客户的个人隐私B
客户服务结束或者离开所在机构后，从业人员的保密义务结束C
从业人员应保守客户的商业秘密D
从业人员应保守所在机构的商业秘密
考题
单选题欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有（ ）。Ⅰ.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.按照《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金Ⅲ.按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库Ⅳ.按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款A
Ⅰ、ⅢB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题基金销售人员在销售基金时不正确的行为有（）。A
严格遵守国家法律、法规、以及证券市场有关规章制度B
严格遵守《开放式基金代销业务操作规程》中规定的各项业务规则，准确执行基金投资者的有效指令C
严禁代销业务人员除基金契约或销售代理协议规定外，拒绝投资者的认购、申购或赎回申请D
挪用投资者的基金份额、利用投资者的名义或基金账户买卖基金
考题
单选题公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。①公司有重大违法行为②未按照公司债券募集办法履行义务③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用④公司最近一年连续亏损，在其后1个年度内恢复盈利A
①③④B
③④C
①②③④D
①②③
考题
单选题证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A
《风险揭示书》B
《客户须知》C
《证券交易委托代理协议书》D
《客户交易结算资金存管合同》
考题
单选题上市公司年度报告的内容包括（ ）。①公司概况②公司财务报告和经营情况③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况④公司实际控制人⑤已发行股票、公司债券变动情况A
①③④⑤B
①②③⑤C
①②③④⑤D
①②③④
考题
单选题下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（ ）。①期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的②证券交易成交额累计在30万元以上的③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A
①③④B
③④C
①②③④D
①②③
考题
单选题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A
30%B
50%C
75%D
90%
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范同内的对方交易所上市股票B
沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C
港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D
沪港通包括深股通和港股通两个部分
考题
单选题发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。A
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B
虚假记载、误导性陈述或者遗漏C
盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏D
盈利预测、误导性陈述或者遗漏
考题
单选题《证券法》规定的发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形不包括（ ）。A
申请公开发行股票，依法采取承销方式的B
申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C
申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D
申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
考题
单选题按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。A
客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B
证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C
到期未偿还融资融券债务D
客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
考题
单选题按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（ ）。A
双边法律关系与多边法律关系B
确认性法律关系与创设性法律关系C
第一性法律关系与第二性法律关系D
纵向法律关系与横向法律关系
考题
单选题《上市公司信息披露管理办法》规定董事会秘书的职责不包括（ ）。[2013年12月真题]A
负责组织和协调公司信息披露事务B
负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜C
对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督D
持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况
考题
单选题证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务币和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。I.薪酬与提名委员会II.审计委员会III.风险控制委员会IV.风险规避委员会A
I、II、IIIB
I、II、IVC
II、IIID
I、II、III、IV
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