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单选题
除特殊情况外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（ ）家在审企业。
A
1
B
2
C
3
D
4
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题《证券法》对证券交易所的规定包括（ ）。①证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分②证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定③采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定④证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚A
①②③④B
②③④C
①②④D
①③④
考题
单选题下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（ ） 。A
诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、 期货合约，造成严重后果的行为B
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失C
因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任D
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。
考题
单选题关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述，正确的是（ ）。A
发行数额在500万元以上的B
发行数额在300万元以上的C
发行数额在100万元以上的D
发行数额在200万元以上的
考题
单选题除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。①部门负责人②内部核查机构负责人③财务顾问主办人④项目协办人A
①②③B
①③④C
②③④D
①②③④
考题
单选题下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是（）。A
质押合同自登记之日生效B
股份设质应订立书面合同，并办理出质登记C
公司可以接受以公司的股票作为质押权的标的D
股东出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外
考题
单选题下列关于证券市场法律法规的说法，正确的是（ ）。[2017年4月真题]A
《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章B
《证券投资基金法》属于法律C
《证券法》属于行政法规D
《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则
考题
单选题根据《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（ ）。A
对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见B
计算并公告基金资产净值C
按照规定开立基金财产的资金账户D
安全保管基金财产
考题
单选题证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（ ）。[2017年2月真题]A
70%B
90%C
60%D
80%
考题
单选题下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（ ）。A
融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B
客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C
融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D
信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
考题
单选题上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A
1个月B
45日C
2个月D
3个月
考题
单选题证券公司不得以（ ）向他人提供融资或者担保。[2017年6月真题]Ⅰ．证券经纪客户的资产Ⅱ．证券资产管理客户的资产Ⅲ．公司自有资产Ⅳ．公司转融通资产A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅡC
Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题关于有限责任公司和股份有限公司，下列表述错误的是（ ）。A
有限责任公司只能由股东出资，股份有限公司还可以募集设立B
有限责任公司可以不设监事会C
有限责任公司的股权证明形式是出资证明书，不能流通转让D
有限责任公司需要公告财务报告，而股份有限公司只需要提前置备给股东查阅
考题
单选题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A
自律组织B
中国证券业协会C
中国人民银行D
中国证监会
考题
单选题下列说法，错误的是（ ）。A
出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施B
财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚C
财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚D
中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分
考题
单选题发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（ ）。[2015年3月真题]A
首次公开发行证券上市当年即亏损B
首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C
首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组D
证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
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