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单选题
根据证券法律制度的规定，股票的非公开发行是指发行人依法向特定人发行本次发行的全部股票的行为。此处的特定人是指不超过（）人。
A
50
B
100
C
200
D
500
参考答案
参考解析
解析：
股票的非公开发行是指发行人依法向特定人发行本次发行的全部股票的行为。此处的特定人是指不超过200人。
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考题
《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于10亿股的，配售数量不超过本次发行总量的50%；公开发行股票数量在10亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的80%。
考题
下列关于证券发行的表述中，正确的有（ ）。A．证券发行有公开发行和非公开发行B．发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C．向累计超过200人韵特定对象发行证券的，为公开发行D．非公开发行证券，发行人可以做广告
考题
下列有关公开发行股票的说法，正确的是（ ）。A．必须是向特定对象发行股票B．向累计超过150入的特定对象发行证券为公开发行股票C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票D．公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
考题
根据《证券法》的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（ ）。A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的D.发行人申请非公开发行新股的
考题
根据《证券法》相关规定，下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。A．必须是向特定对象发行股票B．向累计超过50人的特定对象发行证券为公开发行股票C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票D．公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
考题
根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（ ）。A.向不特定对象发行证券
B.向累计超过200人的特定对象发行证券
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
D.采取公开劝诱方式发行证券
考题
下列有关公开发行股票的说法中，正确的是（ ）。A.必须是向特定对象发行股票
B.向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票
C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票
D.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司
考题
以下关于发行人及其主承销商应当参与网下配售的询价对象配售股票的说法正确的是（ ）。
A.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%
B.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
C.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30%
D.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。
A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
B.每次发行对象不超过10人
C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
D.非公开发行公司债券可以采用广告方式
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（ ）。
A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人
B.证券承销期限可以约定为60日
C.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入
D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功
考题
根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（ ）。
A.向不特定对象发行证券
B.向累计超过200人的特定对象发行证券（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
D.采取公开劝诱方式发行证券
考题
根据证券法律制度的规定，注册制全面实施后，证券发行行为仍需证监会核准的有（ ）
A.非公众公司非公开发行股票
B.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东超过200人（不含员工持股计划的员工）
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.上市公司发行新股
考题
根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。
A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人
B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
C.上市公司发行新股
D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
考题
（2019年）根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。
A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B.上市公司发行新股
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市
考题
上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。A、发行人申请报告B、本次发行的董事会决议和股东大会决议C、本次非公开发行股票预案D、公告的其他相关信息披露文件
考题
下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。A、本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让B、发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价C、发行对象不得超过200名D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，不得非公开发行股票
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（ ）。A
向不特定对象发行证券B
向累计超过200人的特定对象发行证券C
向累计不超过200人的特定对象发行证券D
采取公开劝诱方式发行证券
考题
单选题下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。A
本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让B
发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价C
发行对象不得超过200名D
本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，不得非公开发行股票
考题
单选题甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（ ）A
本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者B
本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划C
本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%D
投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）A
上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行B
上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名C
上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销D
股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
考题
单选题以下证券的发行应当聘请保荐人的是（ ）。A
股份公司自行向300个特定对象发行股票B
股份公司向不特定人公开发行普通公司债券，采取债券代销方式C
股份公司向不特定人发行股票，采取股票包销方式D
股份公司向100个特定对象发行可转换为股票的公司债券
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