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多选题
受理、办理人员应对有权机关协助事项进行必要的、合法合规性的形式审查。同时应符合的条件有（）
A
要求协助的机关应具备法律、法规规定的主体资格
B
要求协助的事项和范围符合法律、法规规定
C
执行人员应出具符合法律、法规规定的证明其身份的工作证件和执行公务证（或按规定出示其中一项证明）
D
要求协助的机关应按法律、法规规定提供户名、账号或其他相关信息，有关要素应填写完整并相互一致
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考题
关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规
考题
农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）A、企业改制的合法合规性审查B、企业上市的合法合规性审查C、股份转让的合法合规性审查D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查
考题
财务决策职能部门和审查人，在其职权范围内对决策事项承担相应责任，对提交审议的资料应根据执业知识分析、判断后出具审查意见，并对审查意见的客观性、公平性、公正性负责，同时有权审批人对最终审议结果的真实性及（）负责。A、合法合规性B、合法性C、合规性D、合理性
考题
受理机关接到行政许可申请后，应当就下列事项进行初步审查（）A、申请事项是否属于依法需要取得行政许可的事项B、申请事项是否属于本机关管辖C、申请材料是否齐全和符合法定形式，内容填写是否正确D、申请事项是否已经符合许可条件
考题
有权机关必须符合（）条件，银行方可予以协助执行：A、要求协助的机关应具备法律、法规规定的主体资格B、要求协助的事项应符合法律、法规规定C、执法人员应出具本人工作证或执行公务证D、账号、户名应填写正确，两者均填写时，必须一致E、相关法律文书应符合法律规定
考题
协助执行前应进行必要审查，凡符合下列条件的，方可予以协助：（）。A、要求协助的机关应具备法律、法规规定的主体资格B、要求协助的事项应符合法律、法规规定C、执法人员应出具本人工作证和执行公务证D、帐号、户名应填写正确，两者均填写时应一致
考题
信贷受理人员在收到借款人借款申请后，应对借款人提供资料（）进行审查，资料不合格的，应及时通知借款人。审查通过的，及时由贷前调查人员进行贷前调查。A、真实性B、完整性C、合法性D、合规性
考题
各级法律合规部门在协助有权机关查询、冻结、扣划存款职责是（）A、核实有权机关经办人员出示的工作证件B、审查有权机关出具的相关法律文书的合法性C、其他职责D、具体执行查询、冻结、扣划存款
考题
在受理客户提交的银行承兑汇票贴现业务申请后，农业银行应对银行承兑汇票的（）进行审查，该项审查工作由（）负责A、真实有效性信贷经营部门B、真实有效性会计部门C、合法合规性信贷经营部门D、合法合规性会计部门
考题
营业机构协助有权机关查询、冻结和扣划个人存款，需进行必要的审查核实，符合如下条件，方可予以协助（）A、要求协助机关必须具备法律规定的主体资格B、要求协助的事项应符合法律规定C、执法人员应出具本人工作证和执行公务证，和根据有关规定出示其中的一项证明D、账号、户名应填写正确E、相关法律文书应符合法律规定
考题
多选题下列关于合规审查，正确的有（ ）。A合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见B证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定C合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展D如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查
考题
多选题协助有权机关查询、冻结、扣划的程序（）A手续合法完备，本级行主管行长同意，法律合规部门将《协助有权机关查询、冻结、扣划存款审查单》送交营业分支机构或相关部门具体执行。B情况紧急，法律合规部门可以采取电话等快捷方式向主管行长报告后，按照本办法规定的程序和内容进行审核，符合本办法规定条件的，及时予以办理。C情况紧急，且协助事项超出本行权限范围，经办行法律合规部门可以采取电话、传真等快捷方式向上级行法律合规部门请示。上级行同意的，下级行应当按照本办法规定的程序和内容进行审核，符合本办法规定条件的，及时予以办理。D情况紧急而采用快捷方式报告的，法律合规部门应当如实记录相关情况，并在5日内补办相关手续。
考题
多选题为维护客户的利益，凡查询、冻结、扣划单位和个人存款者必须按法律、行政法规规定办理，有权机关必须符合以下哪些条件，银行方可予以协助执行？（）A要求协助的机关应具备法律、法规规定的主体资格B要求协助的事项应符合法律、法规规定C执法人员应出具本人工作证或执行公务证D账号、户名应填写正确，两者均填写时，必须一致E相关法律文书应符合法律规定
考题
多选题银行受理公、检、法等有权机关查询前，应首先审查相关手续是否合规，以下哪些项是需要审查的必要内容（）。A查询机关执法人的身份证B查询机关执法人的工作证和执行公务证C县团级（含）以上公、检、法等部门签发的“协助查询存款通知书”D市级（含）以上公、检、法等部门签发的“协助查询存款通知书”
考题
多选题协助执行前应进行必要审查，凡符合下列条件的，方可予以协助：（）。A要求协助的机关应具备法律、法规规定的主体资格B要求协助的事项应符合法律、法规规定C执法人员应出具本人工作证和执行公务证D帐号、户名应填写正确，两者均填写时应一致
考题
多选题信贷人员应对客户或抵押人提交的材料和抵押物进行审查，对抵押设立的合法合规性进行审查：（）。A审查抵押物是否在建设银行可以接受的抵押物范围之内B审查抵押人是否为抵押物的合法产权人，是否有权将该抵押财产设定抵押C审查抵押物的共有人是否同意设立抵押D审查抵押的设定是否已由抵押人有权决议的机关作出决议
考题
多选题有权机关必须符合（）条件，银行方可予以协助执行：A要求协助的机关应具备法律、法规规定的主体资格B要求协助的事项应符合法律、法规规定C执法人员应出具本人工作证或执行公务证D账号、户名应填写正确，两者均填写时，必须一致E相关法律文书应符合法律规定
考题
多选题遇有权机关执法人员直接到网点柜台要求协助查询存款，下列做法正确的有（）。A柜台人员应审查相关证件的真实性，并将执法人员的工作证件和相关法律文书复印件传真至分行主管部门B主管部门对有权机关的主体资格、协助事项、以及相关法律文书和工作证件的完整性、合规性审查无误后，签发业务通知书C网点柜台依据主管部门传真回的业务通知书办理协助查询D有权机关根据需要，可以抄录、复制、照相，但不得带走原件
考题
单选题在受理客户提交的银行承兑汇票贴现业务申请后，农业银行应对银行承兑汇票的（）进行审查，该项审查工作由（）负责A
真实有效性信贷经营部门B
真实有效性会计部门C
合法合规性信贷经营部门D
合法合规性会计部门
考题
单选题信贷受理人员在收到借款人借款申请后，应对借款人提供资料（）进行审查，资料不合格的，应及时通知借款人。审查通过的，及时由贷前调查人员进行贷前调查。A
真实性B
完整性C
合法性D
合规性
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