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多选题
下列关于合规审查，正确的有（ ）。
A
合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见
B
证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定
C
合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展
D
如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查
参考答案
参考解析
解析：
A项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条，合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。
A项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条，合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。
更多 “多选题下列关于合规审查，正确的有（ ）。A合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见B证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定C合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展D如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查” 相关考题
考题
下列关于合规审计正确的说法有()。
A.合规审计必须由注册会计师执行B.合规审计与财务审计有密切的联系C.合规审计的具体审计目标要根据不同的审计项目来确定D.财务审计的目标基本上适用于合规审计
考题
关于合规审查，描述错误的是()。A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点D.合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求
考题
关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规
考题
下列关于商用房贷款流程的说法，不正确的有（ ）。A．贷款受理人应要求商用房贷款申请人填写借款申请书，并按银行要求提交相关申请材料B．贷款审查人需要提出是否同意贷款的明确意见C．贷款审查人负责对借款申请人提交的材料进行合规性审查D．贷款审查人应对贷前调查人提出的调查意见和贷款建议是否合理、合规等提出书面审查意见
考题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见
D.合规审查包括例行检查与专项检查
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构A: Ⅰ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ.
D: Ⅲ. Ⅳ
考题
农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）A、企业改制的合法合规性审查B、企业上市的合法合规性审查C、股份转让的合法合规性审查D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查
考题
关于合同填制、审查与签订以下说法正确的是：（）。A、合同填制由业务部负责，审查由合规部负责B、合规部在2个工作日内对待签合同进行审查，特殊情况可适当延长C、合同签订有公证处人员参与监督时，合规部人员可以不参加D、合同签订完后由业务部自行保管合同并移交公证处E、合同原件由合规部保管，归档时可不移交行政档案室F、合同未完成公证，不得通知贷款银行放款
考题
关于合规审查，描述错误的是（）。A、合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等B、合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等C、新业务、新产品、新制度是合规审查的重点D、合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求
考题
关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
考题
单选题以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C
证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D
合规检查包括例行检查与突击检查
考题
多选题下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中，正确的有（ ）。A合规负责人由董事担任B合规负责人向股东（大）会负责C合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务D合规负责人不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门
考题
多选题以下关于制度法律合规审查内容正确的是（）A各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时，遇重大、疑难、复杂问题，可以向上一级法律与合规部门申请协助审查B提交法律与合规部门审查的制度送审稿，应当由制度主办部门主要负责人签署C法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查D经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
考题
单选题关于将关联交易提交内控合规部门审查，下列说法正确的是（）A
交易发起部门有权直接审批该笔交易的，可以不提交内控合规部门审查B
交易发起部门直接报批交易的，应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序C
交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，应会签本级行内控合规部门后报送D
交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门
考题
多选题关于制度审查正确的有（）A两个以上部门共同起草的，在提交法律与合规部门审核时只需其中任一部门的主要负责人签署即可B法律与合规部门审查后应出具书面审查意见，制度主办部门应根据法律与合规部门的审查意见进行修改C法律与合规部门根据职责或权限制定的制度，在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批的制度草案及起草说明D经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（ ）。A
合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B
合规负责人直接对股东（大）会负责C
合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D
证券公司不采纳合规负责人建议的.应将有关事项交于董事会和监事会共同决定
考题
多选题客户经理应首先按照（）（以下统称合规性审查表）提示的要求逐项进行合规性审查，审查通过打“√”，审查未通过打“×”，对具体授信业务不适用的项目填写“－”，并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。A资料合规性审查表B产品合规性审查表C项目合规性审查表D担保合规性审查表
考题
单选题关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。A
未经合规性审查的规章制度不能发布实施B
只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C
保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D
法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
考题
单选题合规部在审查过程中，有权要求送审部门提供必要的补充资料。如果送审部门无法提供全部所需资料，审查人员仅以所送材料为依据出具（）。A
合规审查意见B
合规风险管理计划C
合规风险评估D
合规工作报告
考题
多选题下列哪些属于关于绿色信贷的授信审查方面内容（）A银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查B针对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规文件清单C针对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规风险审查清单D确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性E确信客户对相关风险点有足够的重视和有效的动态控制，符合实质合规要求
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