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单选题
保证信息的（　　）、透明性和可得性，有助于广大投资者对公司投资与经营活动进行监督，通过强有力的企业外部监督约束机制，促进企业的规范化运作。
A

公开性

B

准确性

C

及时性

D

约束性

参考答案

参考解析
解析：
企业无论是利用股票和债券市场进行直接融资，还是通过金融机构进行间接融资，都必须健全决策、执行和监督体系，否则，融资就难以进行。保证信息的公开性、透明性和可得性，有助于广大投资者对公司投资与经营活动进行监督，通过强有力的企业外部监督约束机制，促进企业的规范化运作。
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考题 企业资本经营的外部(内部)监督主要是通过股份公司监事会、(外部监管主要是通过)证券监督管理机构等部门来进行的。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 政党的监督、舆论的监督和公民的监督等多种形式,能够保证行政权力的合理行使,防止权力的滥用。它们属于哪种制约机制?() A、利益调节制度B、行政责任制度C、行政权力自身约束机制D、行政权力外部约束机制
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考题 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
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考题 解决委托代理问题的途径包括()。A、提高信息透明度以解决博弈双方的信息不对称问题B、通过专业信息公司获取信息或通过立法强制代理人定期地、全面地报告其活动C、建立对代理人的有效的激励机制D、建立对委托人的有效监督约束机制E、建立对代理人的有效监督约束机制
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考题 投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险，投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目（ ）更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经营风险，从而促进被投资企业更好的发展。 A.审核与监督 B.审核与跟踪 C.监督与审查 D.跟踪与监控
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考题 A上市公司自成立以来就注重通过各种方式的投资者关系活动来加强其与投资者之间的沟通。甲公司进行此项工作的目的是( )。 Ⅰ.促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念 Ⅱ.建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持 Ⅲ.促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉 Ⅳ.增加公司信息披露透明度，改善公司治理 Ⅴ.形成服务投资者、尊重投资者的企业文化 A、Ⅰ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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考题 证券市场监督的意义在于(　　) Ⅰ、保障广大投资者合法权益 Ⅱ、维护市场良好秩序 Ⅲ、发展和完善证券市场体系 Ⅳ、保证投资者获取投资收益 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 商业银行外部审计作为一种外部监督机制，有助于()。 A.引导投资者、社会公众对银行经营水平和财务状况进行分析、判断 B.发现银行管理的缺陷 C.约束银行不当经营和管理行为 D.鼓励银行创新业务发展 E.限制银行资产规模扩张
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考题 保证信息的公开性、透明性和( )，有助于广大投资者对公司投资与经营活动进行监督，通过强有力的企业外部监督机制，促进企业的规范化运作。A:准确性 B:及时性 C:约束性 D:可得性
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考题 单位外部监督除了通过间接的执行监督业务来促进内控体系建设，还能通过对内部控制的监督促进内部控制的完善，内部监督更具有基础性和根本性。
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考题 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
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考题 证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
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考题 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
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考题 对管理系统行为进行限定与修正的功能与机理称为（）。A、运行机制B、监督机制C、保证机制D、约束机制
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考题 资本市场要求进入资本市场融资的公司按照规定向投资者披露信息，提高生产运营的公开性和（）。A、及时性B、约束性C、透明性D、准确性
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考题 监管部门是市场约束的核心，其作用不包括（）。A、制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性B、实施惩戒，即建立有效的监督检查确保政策执行和有效信息披露C、引导其他市场参与者改进做法，强化监督D、建立风险处置和退出机制，促进行政约束机制最终发挥作用
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考题 判断题证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）A 对B 错
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考题 单选题下面关于机构投资者的描述，正确的有（ ）。①机构投资者是推动直接融资市场发展、扩大直接融资比重的主要力量②机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的监督机制两个方面，促进金融资源的配置和公司治理的完善③机构投资者的需求和选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度，改善货币市场传导机制，促进利率市场化进程④通过发展机构投资者，可以把国家、企业和个人积累的养老金投资于各种金融产品，实现社会资本的平均边际收益水平A ①②B ①③④C ②③④D ①②③④
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考题 多选题监管部门是市场约束的核心，其作用在于（）。A制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性B建立有效的监督检查制度，确保政策执行和有效信息披露C引导其他市场参与者改进工作方法，强化监督D举报违法或违反职业道德的做法，实现对银行业机构的市场约束E建立风险处置和退出机制，促进市场约束机制最终发挥作用
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考题 单选题资本市场要求进入资本市场融资的公司按照规定向投资者披露信息，提高生产运营的公开性和（）。A 及时性B 约束性C 透明性D 准确性
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考题 单选题2004年国务院的《决定》明确指出：要建立政府投资项目的（　　），鼓励公众和新闻媒体对政府投资项目进行监督。A 透明公开机制B 信息公开机制C 社会监督机制D 社会约束机制
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考题 单选题公众公司以招股说明书、上市公告书，以及定期报告和临时报告等形式，把公司及与公司相关的信息，向投资者和社会公众进行披露的行为是指（ ）。A 银行监管B 市场约束C 外部审计D 信息披露
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考题 单选题对管理系统行为进行限定与修正的功能与机理称为（）。A 运行机制B 监督机制C 保证机制D 约束机制
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考题 单选题监管部门是市场约束的核心，其作用不包括（）。A 制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性B 实施惩戒，即建立有效的监督检查确保政策执行和有效信息披露C 引导其他市场参与者改进做法，强化监督D 建立风险处置和退出机制，促进行政约束机制最终发挥作用
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考题 单选题投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，包括规避企业家的委托代理风险，投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行（）。A 项目执行B 项目监督C 项目跟踪与监控D 项目规划
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考题 单选题监管部门是市场约束的核心，其作用不包括（ ）。A 制定信息披露标准和指南，提高信息的可靠性和可比性B 实施惩戒，即建立有效的监督检查确保政策执行和有效信息披露C 引导其他市场参与者改进做法，强化监督D 建立风险处置和准入，促进行政约束机制最终发挥作用
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考题 多选题商业银行外部审计作为一种外部监督机制，有助于（ ）。A引导投资者、社会公众对银行经营和财务状况进行分析判断B发现银行管理的缺陷C限制银行资产规模扩张D鼓励银行创新业务发展E约束银行不当经营和管理行为
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