网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的()。
A
合规风险
B
操作风险
C
经营风险
D
职业道德风险
参考答案
参考解析
解析：
对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险；内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。
更多 “单选题对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的()。A 合规风险B 操作风险C 经营风险D 职业道德风险” 相关考题
考题
下列说法错误的是( )A、股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是开展投资者风险教育。B、股权投资基金的投资阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。C、股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。D、在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。
考题
通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式是( )。A、证券投资基金B、私募股权基金C、风险投资基金D、对冲基金
考题
()应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金销售机构C.基金托管人、基金销售机构D.基金业协会、基金管理人
考题
风险评估是基金管理人内部控制的基金要求，关于风险评估，以下表示正确的是（ ）。A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
考题
公募证券投资基金“利益共享，风险共担”，是指（ ）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险
C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险
D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险
考题
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。A、有效的风险评估体系B、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法C、对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
考题
在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过（）等材料与投资者进行互动交流。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.基金招募说明书 Ⅲ.风险揭示书 Ⅳ.风险调查问卷A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.C、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在股权投资基金募集阶段，管理人向投资者进行风险提示过程中，下列选项正确的是（ ）。[2017年4月真题]A
基金管理人可口头上向所有投资者进行风险揭示，无需签署书面文件B
同一基金管理人推介不同类型的基金，所涉风险基本相同C
基金聘请投资顾问并不属于风险，无需进行风险揭示D
管理人将基金未托管这一事项作为特殊风险向投资者进行了披露
考题
单选题下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。A
对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序B
登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求C
中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可D
中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度
考题
单选题（ ）是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A
股权投资基金的投资B
股权投资基金的项目退出C
股权投资基金的内部管理D
股权投资基金管理人内部控制
考题
单选题下列各项中关于基金投资风险管理说法正确的是（ ）。Ⅰ．对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容Ⅱ．按照是否可以通过分散投资来降低风险的标准，可以风险划分为外部风险与内部风险Ⅲ．内部风险主要指基金管理人在基金管理过程中产生的风险Ⅳ．外部风险包括市场风险、政策风险、信用风险以及经营风险等风险A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是（）。A
股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估B
投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按中国证监会制定的指引执行C
应当制作风险揭示书，由投资者签字确认D
股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的，股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施
考题
单选题下列各项关于基金投资风险管理的说法中，错误的是（ ）。A
在投资运作中，基金可以通过在一定范围内分散投资来降低非系统性风险，但系统性风险不能通过分散投资来降低B
外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和合规风险、操作风险和职业道德风险等非系统性风险C
内部风险多属于非系统性风险，通过采取针对性的措施，内部风险大多能够得到有效的控制D
对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容
考题
单选题基金管理人管理股权投资基金的，下述行为不符合法律规定的是（）。A
采取问卷调查的方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估B
制作风险揭示书由投资者签字确认C
向投资者承诺如投资基金发生亏损将由基金管理人向投资者返还全部投资基金D
委托第三方机构对基金进行风险评估
考题
单选题风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，以下表述正确的是（ ）。A
基金管理人无需对外部风险进行识别、评估B
基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门C
基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估D
基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
考题
单选题在股权投资基金募集阶段，管理人向投资者进行揭示风险过程中，下列选项正确的是（）。A
管理人将基金委托管的这一事项作为特殊风险向投资者进行披露B
同一基金管理人推介不同类型的基金，所涉风险基本相同C
基金管理人可口头上向所以投资者进行风险揭示，无需签署书面文件D
基金聘请投资顾问并不属于风险，无需进行风险揭示
考题
单选题对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（ ）与（ ）。A
市场风险；合规风险B
外部风险；内部风险C
系统风险；非系统风险D
市场风险；政策风险
考题
单选题投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（ ）进行资产托管，由（ ）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。A
基金托管人 基金投资人B
基金托管人 基金管理人C
基金托管人 基金管理人D
基金管理人 基金投资人
考题
单选题在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括()。A
合规风险B
操作风险C
市场风险D
职业道德风险
热门标签
最新试卷