网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
单选题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（  ）审议批准后传达给全体员工。
A

合规管理部门

B

董事会

C

合规与风险管理委员会

D

股东大会

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（ ）审议批准后传达给全体员工。A 合规管理部门B 董事会C 合规与风险管理委员会D 股东大会” 相关考题
考题 商业银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。( )此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 高级管理层制定书面的合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工。A.董事会B.监事会C.风险管理委员会D.合规管理委员会
查看答案
考题 银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。()此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 (2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.股东大会 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.合规管理部门
查看答案
考题 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（ ）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.股东大会
查看答案
考题 下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B.有效管理商业银行的合规风险 C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
查看答案
考题 董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。 A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 E.商业银行章程规定的其他合规管理职责
查看答案
考题 下列选项中，属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责的是( )。A.制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 C.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
查看答案
考题 高级管理层制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A、董事会B、监事会C、风险管理委员会D、合规管理委员会
查看答案
考题 以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
查看答案
考题 （）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。A、监事会B、督察长C、合规与风险管理委员会D、合规与风险控制部
查看答案
考题 董事会履行合规管理职责不包括（）A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
查看答案
考题 银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。
查看答案
考题 按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
查看答案
考题 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A、合规管理部门B、合规与风险管理委员会C、董事会D、股东大会
查看答案
考题 单选题（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。A 监事会B 督察长C 合规与风险管理委员会D 合规与风险控制部
查看答案
考题 单选题下列选项中，关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。A 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告B 有效管理商业银行的合规风险C 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施D 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
查看答案
考题 单选题董事会履行合规管理职责不包括（）A 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施C 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
查看答案
考题 单选题下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。A 审议批准商业银行的合规政策B 监督高级管理层合规管理职责的履行情况C 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
查看答案
考题 单选题商业银行负责审议批准本行的合规政策，应监督合规政策实施的是（ ）。A 高级管理层B 合规总监C 合规管理部门D 董事会
查看答案
考题 多选题以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）A审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告C授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
查看答案
考题 判断题银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。A 对B 错
查看答案
考题 单选题以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（）。A 制定书面的合规政策B 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C 贯彻执行合规政策D 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引
查看答案
考题 多选题高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下( )合规管理职责。A制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工B任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性C明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性D每月向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性E及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
查看答案
考题 单选题合规与风险控制部的职责不包括（　　）。A 风险的日常管理B 识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C 向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D 制定书面的合规政策
查看答案
考题 单选题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（ ）审议批准后传达给全体员工。A 合规管理部门B 董事会C 合规与风险管理委员会D 股东大会
查看答案
考题 单选题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A 合规管理部门B 合规与风险管理委员会C 董事会D 股东大会
查看答案
考题 单选题高级管理层制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A 董事会B 监事会C 风险管理委员会D 合规管理委员会
查看答案
热门标签
最新试卷