网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
单选题
证券公司作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务,需要符合以下哪些条件?(  )Ⅰ.具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ.技术系统准备就绪
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考答案

参考解析
解析:
符合以下条件的证券公司,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务:①具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限;②业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案;③技术系统准备就绪;④参与科创板转融券业务应当具备证券金融公司规定的其他条件。
更多 “单选题证券公司作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务,需要符合以下哪些条件?(  )Ⅰ.具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ.技术系统准备就绪A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题 单选题按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务,并明确约定以下事项中的()。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任 Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 多选题公司开展股票机推广活动的主要目的()A吸引优质增量客户B挽留优质存量客户C为有特殊交易需求的客户提供新的交易通道D减缓公司佣金水平的下滑

考题 单选题下列属于内幕交易行为的是( )。A 内幕信息知情人利用掌握的内幕信息,建议他人交易B 内幕信息知情人过失泄露内幕信息C 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券价格或者交易量D 内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

考题 单选题下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法,错误的是( )。A 有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务B 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记C 证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案D 证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

考题 单选题符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过 150 人的Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过 200 人的A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ