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单选题
进行风险监控一般会（）
A
制定应急响应策略
B
进行预留管理
C
制定风险管理计划
D
进行项目可能性分析
参考答案
参考解析
解析：
风险监控过程用于跟踪已识别的危险、监测残余风险和识别新的风险，保证风险计划的执行，并评价这些计划对减轻风险的有效性。风险监控可能涉及选择备用策略方案、执行某一应急计划、采取纠正措施或重新制定项目计划。风险监控经常会使用风险评估、风险审计和定期的风险评审、差异和趋势分析、技术的绩效评估、预留管理等技术。预留管理是指在项目的执行过程中，总有可能发生某些风险，这会对预算和时间的应急储备产生正面或负面的影响。通过比较剩余的预留储备和剩余的风险，我们可以看出预留储备是否合适。
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考题
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检査情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A.董事会 B.风险控制委员会
C.风险监控部门 D.证券自营部门
考题
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。A:风险监控部门B:董事会风控委员会C:证券自营部门D:稽核部门
考题
证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。Ⅰ.股东大会Ⅱ.监事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.董事会A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
考题
证券公司从事证券自营业务的风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制定期向提供风险监控报告（）。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅳ
考题
单选题证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构A
Ⅰ.ⅣB
Ⅰ.Ⅱ.ⅢC
Ⅱ.ⅢD
Ⅱ.Ⅳ
考题
单选题证券公司从事证券自营业务的风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制定期向提供风险监控报告（）。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。A
合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
考题
单选题风险监控主要分为（）。A
信用风险监控和操作风险监控B
操作风险监控和欺诈风险监控C
信用风险监控和欺诈风险监控D
交易风险监控和信用风险监控
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