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题目内容
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公司风险监控系统进行风险监控的对象有（） 。
- A、经纪业务
- B、存管清算
- C、净资本等风险监控指标
- D、反洗钱
- E、自营投资监控
参考答案
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考题
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。A．建立自营业务的逐日盯市制度B．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C．完善风险监控量化指标体系D．定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
考题
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )．A．建立自营业务逐日盯市制度B．健全自营业务风险敞日和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C．完善风险监控量化指标体系D．定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
考题
35 ． 建立健全自营业务风险监控系统的功能 ， 应在监控系统中设置相应的 ( ) ， 通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A ．风险预警指标B ．风险监控阀值C ．敏感性指标D ．风险测量阀值
考题
券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。A．建立自营业务的逐日盯市制度B．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C．完善风险监控量化指标体系D．定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
考题
建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A．风险预警指标B．风险监控阀值C．敏感性指标D．风险测量阀值
考题
为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通 过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A.风险预警指标 B.风险监控阀值
C.敏感性指标 D.风险测量阀值
考题
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。A:建立自营业务逐日盯市制度B:健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C:完善风险监控量化指标体系D:定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
考题
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。A:建立自营业务的逐日盯市制度
B:建立健全自营业务风险监控系统的功能
C:定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
D:健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
考题
建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A:风险预警指标
B:风险监控阈值
C:敏感性指标
D:风险测量阈值
考题
下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．风险监控人员可以承担客户资金存管业务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。Ⅰ.股东大会Ⅱ.监事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.董事会A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。A、风险预警指标B、风险监控阀值C、敏感性指标D、风险测量阀值
考题
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。 Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度 Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ.完善风险监控量化指标体系 Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司从事证券自营业务的风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制定期向提供风险监控报告（）。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅳ
考题
证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（）。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、III、IV
考题
单选题建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。A
风险预警指标B
风险监控阀值C
敏感性指标D
风险测量阀值
考题
单选题证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构A
Ⅰ.ⅣB
Ⅰ.Ⅱ.ⅢC
Ⅱ.ⅢD
Ⅱ.Ⅳ
考题
单选题证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ），确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。A
动态的风险控制指标监控和资本补足机制B
静态的风险控制指标监控和资本弥补机制C
动态的风险控制指标监控和资本弥补机制D
静态的风险控制指标监控和资本补足机制
考题
单选题证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
Ⅰ.Ⅱ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
多选题合规与风险管理部的监控职责有（）。A对相关业务进行实时监控、风险分析和报告B设定业务监控指标C管理风险监控系统用户及其访问权限D监督险监控系统用户操作和系统运行等工作E根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求
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