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单选题
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取( )措施。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.指定其他机构托管、接管Ⅲ.撤销经营证券业务许可Ⅳ.限制业务活动
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案
参考解析
解析:
更多 “单选题证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取( )措施。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.指定其他机构托管、接管Ⅲ.撤销经营证券业务许可Ⅳ.限制业务活动A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ” 相关考题
考题
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取( )措施.(1分)A.指定其他机构托管、接管B.责令停业整顿C.撤销经营证券业务许可D.撤销
考题
期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )监管措施。A.撤销其部分期货业务许可B.责令停业整顿C.关闭其分支机构D.指定其他机构托管或者接管
考题
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取的措施有( )。A.限制业务活动$_$B.责令暂停部分业务C.撤销其有关业务许可D.指定其他机构托管、接管
考题
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监可以区别情形,对其采取的措施有( )。A.责令停业整顿B.指定其他机构托管、接管C.撤销经营证券业务许可D.责令清算E.撤销
考题
证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以( )。 A.责令停业整顿 B.撤销其有关业务许可 C.指定其他机构托管、接管 D.撤销经营证券业务许可
考题
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取( )措施。 A.限制业务活动 B.责令暂停部分业务 C.撤销其有关业务许可 D.指定其他机构托管、接管
考题
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以采取的措施不包括( )。 A.责令停业整顿 B.责令公司限期改正 C.撤销经营证券业务许可 D.撤销
考题
证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的措施有( )。A.责令停业整顿B.指定其他机构托管、接管C.撤销该证券公司D.吊销公司营业执照
考题
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取( )措施。A.确定保荐对象B.指定其他机构托管、接管C.撤销经营证券业务许可D.撤销
考题
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起。派出机构应当区别情形,可以对其采取下列措施( )。A.限制业务活动B.责令暂停部分业务C.撤销其有关业务许可D.指定其他机构托管,接管
考题
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序,损害投资者利益的,中国证监会可以对该券商采取( )等监管措施。
A.责令停业整顿 B.撤销经营证券业务许可
C.撤销 D.指定其他机构托管、接管
考题
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取下列措施()。A:限制业务活动
B:责令暂停部分业务
C:撤销其有关业务许可
D:指定其他机构托管、接管
考题
根据证券法规定,以下说法正确的有( )A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权,在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构责令公司予以更换,但不可撤销其任职资格
C.证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
考题
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施( )。
①责令停业整顿
②指定其他机构托管、接管
③撤销经营证券业务许可
④撤销
⑤限制业务活动
⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥
考题
整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。
Ⅰ.停止批准新业务
Ⅱ.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率
Ⅲ.限制分配红利
Ⅳ.限制业务活动
A、Ⅰ.Ⅱ.
B、Ⅰ.Ⅲ.
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以对其采取()等监管措施。
Ⅰ.责令停业整顿
Ⅱ.撤销经营证券业务许可
Ⅲ.撤销
Ⅳ.指定其他机构托管、接管A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的,()可以区分情形,依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销许可等措施。A、证券业协会B、国务院C、证监会及其派出机构D、证券交易所
考题
证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以()。A、责令停业整顿B、撤销其有关业务许可C、指定其他机构托管、接管D、撤销经营证券业务许可
考题
单选题证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施( )。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.指定其他机构托管、接管Ⅲ.撤销经营证券业务许可Ⅳ.撤销A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,中国证监会可以对风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的证券公司采取的措施包括( )。A责令停业整顿B指定其他机构托管、接管C撤销经营证券业务许可D撤销
考题
单选题证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序,损害投资者利益的,中国证监会可以对其采取()等监管措施。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.撤销经营证券业务许可Ⅲ.撤销Ⅳ.指定其他机构托管、接管A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的监管措施包括( )。A吊销经营许可证B指定其他机构托管、接管C撤销D责令停业整顿
考题
单选题证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以()。A
责令停业整顿B
撤销其有关业务许可C
指定其他机构托管、接管D
撤销经营证券业务许可
考题
单选题证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下对措施( )。①责令停业整顿②指定其他机构托管、接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A
①②③④B
②③④⑤C
③④⑤⑥D
①②③⑥
考题
单选题证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以( )。A
督促其加快整改B
撤销其有关业务许可C
延长整改期限D
限制其业务活动
考题
单选题证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的,()可以区分情形,依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销许可等措施。A
证券业协会B
国务院C
证监会及其派出机构D
证券交易所
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