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单选题
各级经营机构应在为客户办理业务环节，加强客户行为的分析，发现客户存在受他人指使、身份被冒用、提供瑕疵证明文件等情况时，应及时通过客户身份识别功能的（）模块，进行客户异常行为信息的采集，以便在全行范围内进行信息共享。
A
异常行为识别
B
异常行为登记
C
可疑行为登记
D
可疑行为识别
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考题
代理他人办理金融业务的客户,应如何配合金融机构履行客户身份识别义务?()
A.应出示被代理人及本人有效身份证件或其他身份证明文件B.填写姓名、联系方式、身份证件C.其他证明文件的种类和号码等信息D.住址、电话
考题
银行在为客户办理信贷业务时，应核实客户的真实身份，应采取哪些措施()A.审核相关证明文件和资料B.到相关部门查询客户身份信息和资料C.实地查看D.了解客户是否存在违反外汇管理政策、逃套汇、走私等行为
考题
根据《反洗钱法》的规定，下列关于客户身份识别的表述，错误的是( )。
A.客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
B.与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的．还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C.在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时．应当要求客户出示有效身份证件．进行核对并登记
D.金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
考题
在为客户办理个人电子银行业务过程中，关于审核客户申请资料环节描述正确的是（）A、申请资料上填写的客户身份信息与客户身份证件信息一致。B、申请资料上填写的账户信息与客户提供的账户介质一致C、办理业务时应核对客户提供的身份信息与系统显示的客户信息相符。D、以上全部正确
考题
银行在为客户办理信贷业务时，应核实客户的真实身份，应采取哪些措施（）A、审核相关证明文件和资料B、到相关部门查询客户身份信息和资料C、实地查看D、了解客户是否存在违反外汇管理政策、逃套汇、走私等行为
考题
代理他人办理金融业务的客户，应如何配合金融机构履行客户身份识别义务（）A、应出示被代理人及本人有效身份证件或其他身份证明文件B、填写姓名、联系方式、身份证件C、其他证明文件的种类和号码等信息D、住址、电话
考题
金融机构在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应（）。A、继续为其办理业务B、继续为其办理业务，同时督促其更新身份证明C、通知其限期更新身份证明D、中止为客户办理业务
考题
下列有关客户尽职调查描述不正确的是（）A、各机构在为客户办理每笔业务时，应要求客户出示真实有效的身份证件，确定和记录客户的信息。B、客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新。C、审核法定有效资料是客户尽职调查最低或一般的要求。D、各银行机构不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务。
考题
在客户身份识别环节，（）情况可作为可疑线索报告A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的B、客户的身份证件经联网核查不相符，且无正当理由拒绝提供其他佐证的C、客户代理多个他人账户办理业务，且无合理理由解释的D、个人客户本人一次要求开立多个银行账户
考题
单选题在为客户办理个人电子银行业务过程中，关于审核客户申请资料环节描述正确的是（）A
申请资料上填写的客户身份信息与客户身份证件信息一致。B
申请资料上填写的账户信息与客户提供的账户介质一致C
办理业务时应核对客户提供的身份信息与系统显示的客户信息相符。D
以上全部正确
考题
单选题下列关于金融机构客户身份识别制度的说法，错误的是（）。A
客户由他人代理办理业务的，金融机构应同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B
金融机构为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记C
金融机构与客户建立人身保险业务关系时，保险合同的受益人不是客户本人的，金融机构可以不对受益人的身份进行核对D
金融机构不得为身份不明的客户提供服务，不得为客户开立匿名账户
考题
多选题“了解客户”制度是指各级营业机构及其工作人员在与客户建立业务关系或为其办理业务时（）A向客户索要相关身份识别资料B记录客户身份证件及有关信息C在平时应注意收集客户经营基本情况，了解客户的资金流动范围。
考题
多选题根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时，正确的做法是（）A可按照客户要求开立匿名账户或假名账户B要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称C对客户身份不明的，经客户说明情况后，为其开立账户或提供相关金融服务D在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处的，应拒绝办理
考题
多选题银行业从业人员在办理业务时须遵循的规则有（ ）。A不得为客户开立匿名账户或者假名账户B可以为同一客户开立多个基本存款账户C核对并登记客户出示的真实有效的身份证件或者其他身份证明文件D客户由他人代理办理业务的，应核对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件E不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
考题
单选题各级经营机构应在为客户办理业务环节，加强客户行为的分析，发现客户存在受他人指使、身份被冒用、提供瑕疵证明文件等情况时，应及时通过客户身份识别功能的（）模块，进行客户异常行为信息的采集，以便在全行范围内进行信息共享。A
异常行为识别B
异常行为登记C
可疑行为登记D
可疑行为识别
考题
多选题客户在超级柜台办理对公账户开户及签约业务时，如出现（）等情形，农业银行经办人员应拒绝为客户办理业务。A客户提供的身份证明文件不在有效期内B客户出现在“严重违法失信信息名单”中C违反人民银行关于加强同业银行结算账户管理的有关规定D客户提供的身份证件经核查或鉴定为虚假证件
考题
判断题各级经营机构应在为客户办理业务环节，加强客户行为的分析，发现客户存在受他人指使、身份被冒用、提供瑕疵证明文件等情况时，应及时进行客户异常行为信息的采集，以便在分行范围内进行信息共享。A
对B
错
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