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多选题
期货投资咨询业务人员应当与（　　）等业务人员岗位独立，职责分离。[2012年11月真题]
A

风险控制

B

交易、结算

C

财务

D

技术

参考答案

参考解析
解析： 参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十七条规定。
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考题 商业银行个人理财业务人员的岗位范围不包括销售投资性产品的业务人员。 （ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名 义为客户提供期货投资咨询服务。（ ）
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考题 （ ）从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。A、期货公司 B、中国证监会 C、财政部 D、中国证券监督管理委员会
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考题 期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（　　）
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考题 期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活动。 （ ）
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考题 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（ ）。A、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名 B、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名 C、相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未收到行政、刑事处罚 D、相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调査的情形
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考题 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互兼任，并配备专职业务人员．也可相互独立。（ ）
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考题 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。（ ）
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考题 期货投资咨询业务人员应当与（ ）等业务人员岗位独立，职责分离。 A.交易 B.结算 C.风险控制 D.研究 E
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考题 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（ ）。A.具有两年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名 B.相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚 C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名 D.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
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考题 关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。A. 以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构 B. 以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C. 直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员 D. 以上都不对
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考题 下列关于期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具备的条件的说法中，正确的是（ ）。A：从业人员应当具有3年以上期货从业经历 B：取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名 C：具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形 D：取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名
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考题 （ ）从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。A.期货公司 B.中国证监会 C.财政部 D.中国证券监督管理委员会
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考题 关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。 A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构 B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员 D.代理客户交易
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考题 期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，可接受客户委托代为从事期货交易。（ ）
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考题 期货投资咨询业务人员应当与（ ）等业务人员岗位独立，职责分离。A.交易 B.结算和财务 C.风险控制 D.技术
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考题 商业银行个人理财业务人员从其岗位范围看，大致包括（）。A、为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员B、办理客户存贷款及与此相关的财务、人事等业务人员C、销售理财计划或投资性产品的业务人员D、其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员
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考题 多选题商业银行个人理财业务人员包括（ ）。A销售理财计划的业务人员B为客户提供财务分析、财务规划的业务人员C为客户提供投资建议的业务人员D销售投资性产品的业务人员E一般性业务咨询人员
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考题 单选题下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（　　）。[2012年11月真题]A 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
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考题 单选题下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（　　）。[2016年9月真题]A 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
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考题 单选题根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（　　）。[2015年12月真题]A 保管岗位与记账岗位B 授权岗位与执行岗位C 执行岗位与审核岗位D 咨询岗位与审核岗位
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考题 多选题根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货投资咨询业务人员应当与（　　）等业务人员岗位独立，职责分离。[2014年9月真题]A财务B风险控制C技术D交易、结算
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考题 多选题某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本。决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列表述正确的是（ ）。A公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定B公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的:期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离C公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的二期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动D公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的:期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
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考题 判断题期货公司开展资产管理业务的，投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。（ ）A 对B 错
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考题 多选题期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（　　）。[2016年3月真题]A具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名B相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚C具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名D相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
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考题 判断题期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（　　）[2012年6月真题]A 对B 错
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