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单选题
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,下列关于发行承销的特别规定正确的是( )。Ⅰ.上市公司配股的,拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的百分之五十,并应当采用代销方式发行Ⅱ.上市公司增发的,发行价格应当不低于公告招股意向书前十五个交易日或者前一个交易日公司股票均价Ⅲ.上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过二十名Ⅳ.上市公司向特定对象发行股票,发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十Ⅴ.向特定对象发行的股票,自发行结束之日起三个月内不得转让
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C
Ⅱ、Ⅴ
D
Ⅰ、Ⅳ
E
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
参考答案
参考解析
解析:
Ⅰ项,根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,第53条第1款规定,上市公司配股的,拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的百分之五十,并应当采用代销方式发行。控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。Ⅱ项,第54条规定,上市公司增发的,发行价格应当不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价。Ⅲ项,第55条规定,上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过三十五名。Ⅳ项,第56条规定,上市公司向特定对象发行股票,发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十。Ⅴ项,第59条规定,向特定对象发行的股票,自发行结束之日起六个月内不得转让。
Ⅰ项,根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,第53条第1款规定,上市公司配股的,拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的百分之五十,并应当采用代销方式发行。控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。Ⅱ项,第54条规定,上市公司增发的,发行价格应当不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价。Ⅲ项,第55条规定,上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过三十五名。Ⅳ项,第56条规定,上市公司向特定对象发行股票,发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十。Ⅴ项,第59条规定,向特定对象发行的股票,自发行结束之日起六个月内不得转让。
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考题
按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定,下列论述不正确的是( )。
A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的,应当由承销团承销
C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D.上市公司向原股东配售股份的,应当采用包销方式发行
考题
配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外,《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定,即( )。
Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
Ⅲ.采用证券法规定的代销方式发行
Ⅳ.采用证券投资基金法规定的代销方式发行A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
甲上市公司股本4000万,拟进行配股,10股配3股,招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有(??)。
Ⅰ 控股股东认购了1100万股,但是承诺认购1200万股,发行失败
Ⅱ 原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70%方配股成功
Ⅲ 只能采取由证券公司代销形式发行
Ⅳ 配股价格由发行人与主承销商协商确定
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易,可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定履行关联交易审批及披露义务的是( )。A.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券
B.关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股份
C.关联人以现金认购上市公司非公开发行的股份
D.关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券
考题
根据于2006年5月8日起施行的(),可转换公司债券是指发行公司依法发行,在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。A:《上市公司证券发行管理办法》
B:《上市公司证券发行试行办法》
C:《证券法》
D:《证券发行与承销管理办法》
考题
中国证监会于2006年5月6日发布的( )’对上市公司申请发行新股的具体要求 作出了规定。
A.《证券法》 B.《上市公司证券发行管理办法》
C.《上市公司证券发行试行办法》 D.《公司法》
考题
下列关于上市公司发行证券的表述,正确的有()。A:上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售B:上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式C:上市公司发行股票,应当由证券公司承销D:上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式
考题
根据中国证监会于2006年5月6日发布的(),上市公司申请发行新股,还应当符合相关的要求。A:《证券法》
B:《上市公司证券发行管理办法》
C:《公司法》
D:《上市公司证券发行试行办法》
考题
下列关于上市公司发行证券的表述,正确的有( )。
A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
B.上市公司增发可采用网上定价发行与爾下询价配售相结合的方式
C.上市公司发行股票,应当由证券公司承销
D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式
考题
配股是上市公司股权再融资的一种方式。下列关于配股的说法中,正确的是( )。
A.配股一般采取网上竞价发行方式
B.配股应该采用证券法规定的包销方式发行
C.配股价格由主承销商和发行人协商确定
D.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的50%
考题
单选题深交所创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易,可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定履行关联交易审批及披露义务的是( )。[2018年5月真题]A
关联人以现金认购上市公司非公开发行的股票B
关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券C
关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券D
关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股票
考题
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,股东大会就发行证券作出的决定,至少包括( )。Ⅰ.本次发行证券的种类和数量Ⅱ.募集资金用途Ⅲ.决议的有效期Ⅳ.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排Ⅴ.定价方式或者价格区间A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法错误的是( )。Ⅰ.中国证监会的予以注册决定,自作出之日起一年内有效,上市公司因不可抗力未在注册决定有效期内发行证券的,可适当延长Ⅱ.适用简易程序的,应当在中国证监会作出予以注册决定后十个工作日内完成发行缴款,未完成的,本次发行批文失效Ⅲ.中国证监会撤销注册后,证券已经发行尚未上市的,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人Ⅳ.中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起十二个月后,上市公司可以再次提出证券发行申请Ⅴ.中国证监会作出予以注册决定后、上市公司证券上市交易前,发现可能影响本次发行的重大事项的,中国证监会可以要求上市公司暂缓发行、上市A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、ⅣE
Ⅱ、Ⅴ
考题
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,股东大会就发行可转债作出的决定,至少包括( )。Ⅰ.回售条款和赎回条款Ⅱ.债券利率和债券期限Ⅲ.募集资金用途Ⅳ.还本付息的期限和方式Ⅴ.转股价格的确定和修正A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是( )。Ⅰ.向特定对象发行证券,上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东不得向发行对象做出保底保收益或者变相保底保收益承诺Ⅱ.上市公司向特定对象发行证券的,投资者弃购数量占发行总数比例较大的,上市公司和主承销商可以将投资者弃购部分向网下投资者二次配售Ⅲ.上市公司在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,中国证监会采取三年至五年内不接受上市公司发行证券相关文件的监管措施Ⅳ.上市公司申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会采取三年至五年内不接受上市公司发行证券相关文件的监管措施Ⅴ.保荐人未勤勉尽责,致使上市公司信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,采取暂停保荐人业务资格一年至三年,责令保荐人更换相关负责人的监管措施A
Ⅰ、Ⅲ、ⅤB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题关于创业板上市公司发行证券的条件,以下说法正确的有()。 Ⅰ创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销 Ⅱ上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序 Ⅲ上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票 Ⅳ创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见 Ⅴ创业板上市公司近24个月内进行过一次配股,发行当年营业利润比上年下降50%A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅳ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是( )。Ⅰ.向特定对象发行的可转债利率可以由上市公司与主承销商依法协商确定Ⅱ.可转债自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票Ⅲ.向特定对象发行的可转债可以采用公开的集中交易方式转让Ⅳ.向特定对象发行的可转债转股的,所转股票自可转债发行结束之日起十八个月内不得转让Ⅴ.向不特定对象发行可转债的转股价格应当不低于募集说明书公告日前二十个交易日上市公司股票交易均价和前一个交易日均价A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是( )。Ⅰ.上市公司配股的,拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的百分之五十,并应当采用代销方式发行Ⅱ.向特定对象发行证券的,上市公司应当在证券发行后的二个工作日内,将发行情况报告书刊登在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站Ⅲ.代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之八十的,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东Ⅳ.上市公司增发的,发行价格应当不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价Ⅴ.上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过十名A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《创业板上市公司证券发行管理办法》,创业板上市公司的配股应当满足的条件包括( )。①控股股东应当在股东大会召开时公开承诺认配股份的数量②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告③采用证券法规定的代销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%A
①③B
②③C
①③④D
①②④
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