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单选题
票据的（）是在办理转贴现业务过程中，因未坚持合规经营原则所形成的风险。
A
合规风险
B
票面风险
C
道德风险
D
信用风险
参考答案
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考题
与商业银行经营活动相关的合规风险有( )。A.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试所产生的合规风险
B.新业务方式的拓展所产生的合规风险
C.新客户关系的建立所产生的合规风险
D.客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险
E.程序操作失误所产生的合规风险
考题
票据的（）是指在办理转贴现业务时，由于操作不慎或审查不严，将有瑕疵且风险无法控制的汇票，或票面要素不全，或伪造、变造的票据办理了转贴现而造成的风险。A、合规风险B、票面风险C、道德风险D、信用风险
考题
依据《中国邮政储蓄银行内控管理手册（第二批）》，以下关于票据再贴现流程中风险点的描述，属于高风险的是：（）。A、未将自营交易与流动性管理职责分离，可能导致合规风险上升B、未建立大额头寸预报备机制，导致流动性风险提升C、未明确票据再贴现业务职责分工，导致业务流程中部分职能落空D、票据再贴现业务未经适当复核和审核，导致业务风险提升E、卖出回购时票据再贴现业务未签订合同，导致法律风险
考题
对银行业金融机构票据融资业务经营管理合规性的检查内容主要包括（）A、申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件B、申请办理转贴现、再贴现业务的票据真实性、合法性C、申请办理转贴现、再贴现业务的期限合规性D、办理转贴现、再贴现业务的申报资料和审批手续
考题
单选题票据的（）主要是指在办理转贴现业务时不认真把好‘三关’，即票据记载事项合法合规性审查关、票据真伪核实关、背书核实关，或是不严格审核跟单资料，违反内部控制制度使银行蒙受损失的风险。A
合规风险B
票面风险C
道德风险D
信用风险
考题
单选题票据的（）是指在办理转贴现业务时，由于操作不慎或审查不严，将有瑕疵且风险无法控制的汇票，或票面要素不全，或伪造、变造的票据办理了转贴现而造成的风险。A
合规风险B
票面风险C
道德风险D
信用风险
考题
多选题商业汇票的持票人在贴现、转贴现以及再贴现中有回购和买断两种不同的方式，以下对两种方式的说法正确的有（）。A买断指在办理（转/再）贴现时，由票据买入方到期收回票款的一种（转/再）贴现方式。B回购指在办理（转/再）贴现时，由票据买入方到期收回票款的一种（转/再）贴现方式。C回购指在办理（转/再）贴现时，由票据卖出方在约定回购日购回所卖出票据的（转/再）贴现方式。D买断指在办理（转/再）贴现时，由票据卖出方在约定回购日购回所卖出票据的（转/再）贴现方式。
考题
单选题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）。A
规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则B
合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则C
稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则D
控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则
考题
多选题农合机构票据转贴现业务应明确票据转贴现业务的部门分工，制定严密的业务操作规程，既分工协作，又相互监督、相互制约，切实防范（）。A合规风险B票面风险C道德风险D信用风险E票据保管风险和市场风险
考题
单选题中信银行开展票据资管业务，应严控业务风险，遵循（）的风险管理原则。A
谁发起，谁办理，谁负责B
先审批，后办理C
依法合规，审慎经营，公平诚信D
总行集中统一管理，集中审批，集中用信
考题
单选题根据“中国民生银行商业汇票转贴现业务管理规程”规定，负责对票据业务合同的法律合规审查，并出具法律审查意见的是如下哪个部门（）。A
法律合规部门B
风险管理部门C
授信评审部门D
票据业务部门
考题
多选题对银行业金融机构票据融资业务经营管理合规性的检查内容主要包括（）A申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件B申请办理转贴现、再贴现业务的票据真实性、合法性C申请办理转贴现、再贴现业务的期限合规性D办理转贴现、再贴现业务的申报资料和审批手续
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