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题目内容
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单选题
合规与风险控制部的职责不包括（ ）。
A
风险的日常管理
B
识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C
向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D
制定书面的合规政策
参考答案
参考解析
解析：
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策。
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策。
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考题
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部
考题
(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规管理部
B.合规与风险控制部
C.风险管理部
D.合规与风险管理委员会
考题
合规负责人的基本职责不包括（）。
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
考题
（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。A、监事会B、督察长C、合规与风险管理委员会D、合规与风险控制部
考题
合规部门应当与（）部门建立协作机制，根据不同层级员工的职责、能力、文化程度及所面临的风险制订合规培训目标和计划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。A、综合部B、财务部C、审计部D、人力资源
考题
农村信用社员工的风险合规工作主要职责有（）A、牢固树立风险合规管理意识B、积极配合风险合规管理工作C、发现风险合规事件立即报告，及时采取应急措施D、自觉接受风险合规管理监督与检查、教育与培训
考题
单选题()为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。A
监事会B
督察长C
合规与风险管理委员会D
合规与风险控制部
考题
单选题总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）A
拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B
指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C
监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D
以上3项都包括
考题
单选题基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A
风险管理部B
合规与风险管理委员会C
合规管理部D
合规与风险控制部
考题
单选题专职合规人员不应承担与其履行（）职责可能发生利益冲突的其他工作职责。A
风险管理B
合规管理C
风险控制D
合规监督
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