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单选题
总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）
A
拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
B
指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
C
监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
D
以上3项都包括
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考题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
考题
以下说法错误的是___。A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
考题
总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D、以上3项都包括
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
考题
合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。A、信用风险和市场风险B、法律风险和市场风险C、法律风险和战略风险D、法律风险、道德风险和信誉风险
考题
（）主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作，对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告。A、法律/合规部门B、业务部门C、监管部门D、风险管理部门
考题
单选题合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。A
信用风险和市场风险B
法律风险和市场风险C
法律风险和战略风险D
法律风险、道德风险和信誉风险
考题
单选题下列关于合规风险说法错误的是（ ）。A
合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责B
商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C
银行业监督管理机构应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据D
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率
考题
单选题（）主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作，对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告。A
法律/合规部门B
业务部门C
监管部门D
风险管理部门
考题
单选题以下说法错误的是（）。A
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B
商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C
合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。D
银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
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