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单选题
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》自2017年10月1日起施行，对原有制度规则进行了六方面的修订完善，有关说法错误的是（）。
A
强化全员合规
B
优化合规管理组织体系
C
强化监督管理
D
管控资金发展
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考题
根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险
考题
我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的（ ）。 A．《证券投资基金信息披露管理办法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金上市规则》 D．《证券投资基金信息披露编报规则》
考题
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。
A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
考题
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下()原则。
A.统一两类机构的合规管理要求B.坚持实践中行之有效的做法C.明确普遍适用的合规基本原则D.提高规定的可操作性E.强化合规管理全覆盖
考题
自（ ）起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。A.2017年7月1日
B.2017年8月1日
C.2017年9月1日
D.2017年10月1日
考题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长 （ ）A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计师资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
考题
新《证券法》的主要修订内容包括()。A:完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B:加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C:加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D:对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
考题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（ ）。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D.中国证监会和自律组织的外部支持
考题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
考题
下列关于证券公司合规管理的说法不正确的是（）A、证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任B、中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据C、中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D、作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行
考题
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》自2017年10月1日起施行，对原有制度规则进行了六方面的修订完善，有关说法错误的是（）。A、强化全员合规B、优化合规管理组织体系C、强化监督管理D、管控资金发展
考题
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。A、业务创新和风险管理B、经营管理和执业行为C、投资决策和道德风险D、财务管理制度和流动性风险
考题
我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的（）。A、《证券投资基金信息披露管理办法》B、《证券投资基金法》C、《证券投资基金上市规则》D、《证券投资基金信息披露编报规则》
考题
单选题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长 （ ）。A
从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计资格考试B
最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施C
从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试D
在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上，具有法律、会计、监察、稽核等工作经历
考题
单选题下列说法不正确的是（ ）。A
证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B
证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念C
中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理D
作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行
考题
单选题证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。Ⅰ．出具警示函、监管谈话Ⅱ．责令参加培训、责令改正Ⅲ．认定为不适当人选Ⅳ．拘留A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）。A
规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则B
合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则C
稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则D
控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则
考题
单选题按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A
合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B
证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D
证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
考题
单选题下列说法中正确的是（ ）A
月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B
证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C
中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D
私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告
考题
多选题以下哪些选项属于证券公司合规部门的合规管理职责？（ ）A组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施B负责公司反洗钱制度的制定和实施C协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实D对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险
考题
单选题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是（ ）。A
甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失B
乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损C
丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分D
丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露
考题
多选题下列关于合规负责人的说法正确的有（ ）。A证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，不需要经国务院证券监督管理机构认可C证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构D证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起10个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
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