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多选题
商业银行中间业务内部控制的重点是：（）
A
开展中间业务应当取得有关主管部门核准的机构资质，人员从业资格和内部的业务授权
B
建立并落实相关的规章制度和操作规程
C
按委托人指令办理业务
D
防范或有负债风险。
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考题
从()来看,一般来说商业银行的表外业务包括所有不在资产负债表中反映的业务,包括金融服务类业务,或有资产和或有负债业务两类。
A、中间业务开展水平B、中间业务范围C、中间业务性质D、中间业务监管
考题
证券公司申请期货交易中间业务介绍资格，应当具备的条件有（ ）。A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C．配备必要的业务人员，公司总部至少3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制制度、风险隔离及合规检查等制度
考题
根据《商业银行内部控制指引》,下列关于内部控制评价的说法错误的是()。
A、商业银行应当根据实际情况，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整B、商业银行内部控制评价应当由监事会指定的部门组织实施C、商业银行内部控制评价至少每年开展一次D、商业银行应当对各项业务制度和管理制度定期进行评估
考题
巴塞尔银行监管委员会根据是否构成商业银行或有资产和或有负债的要求, 将中间业务 分为两大类( ) 。
A. 或有债权/或有债务类中间业务B. 金融服务类中间业务C. 审批制中间业务D. 备案制中间业务
考题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（ ），严格实行授权管理制度。A.风险管理体系和业务操作规程B.风险管理体系和内部控制制度C.内部控制制度和业务操作规程D.内部控制制度和内部操作规程
考题
商业银行中间业务内部控制的重点是（） ①开展中间业务应当取得有关主管部门核准的机构资质、人员从业资格和内部的业务授权 ②建立并落实相关的规章制度和操作规程 ③按委托人指令办理业务 ④防范或有负债风险A、①②③B、①②C、③④D、①②③④
考题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务，应建立相应的（），严格实行授权管理制度。A、风险管理体系和业务操作规程B、风险管理体系和内部控制制度C、内部控制制度和业务操作规程D、内部控制制度和内部操作规程
考题
商业银行中间业务内部控制的重点是:开展中间业务应当取得（）。A、有关主管部门核准的机构资质B、人员从业资格C、内部的业务授权D、建立并落实相关的规章制度和操作规程E、按代理人指令办理业务，防范或有负债风险。
考题
商业银行备用信用证业务风险监管的重点是（）A、开办该业务必须取得相应的从业资格和授权B、建立并落实相关的业务规章制度和操作规程C、严格按委托人指令开证D、建立和执行风险补偿制度和措施E、严格内部审计监督
考题
按照《商业银行内部控制指引》的有关规定，开展对银行业金融机构主要业务环节的内部控制现场检查评价主要包括（）等方面的内容。A、授信业务的内部控制B、资金业务的内部控制C、存款及柜台业务的内部控制D、中间业务的内部控制E、会计业务的内部控制
考题
关于商业银行中间业务的内部控制，以下不正确的是（）。A、开展中间业务应当取得有关主管部门核准的机构资质、人员从业资格和内部的业务授权，建立并落实相关的规章制度和操作规程，按委托人指令办理业务，防范或有负债风险B、商业银行发行贷记卡，应当在全行统一的授信管理原则下，建立客户信用评价标准和方法，对申请人相关资料的合法性、真实性和有效性进行严格审查，确定客户的信用额度，并严格按照授权进行审批C、商业银行受理银行卡存取款或转账业务，应当对银行卡资金交易设置必要的监控措施，防止持卡人利用银行卡进行违法活动D、商业银行认为有必要的可与贷记卡持卡人对账，防范恶意透支等风险
考题
多选题按照《商业银行内部控制指引》的有关规定，开展对银行业金融机构主要业务环节的内部控制现场检查评价主要包括（）等方面的内容。A授信业务的内部控制B资金业务的内部控制C存款及柜台业务的内部控制D中间业务的内部控制E会计业务的内部控制
考题
单选题商业银行中间业务内部控制的重点是（） ①开展中间业务应当取得有关主管部门核准的机构资质、人员从业资格和内部的业务授权 ②建立并落实相关的规章制度和操作规程 ③按委托人指令办理业务 ④防范或有负债风险A
①②③B
①②C
③④D
①②③④
考题
多选题商业银行中间业务内部控制的重点是:开展中间业务应当取得（）。A有关主管部门核准的机构资质B人员从业资格C内部的业务授权D建立并落实相关的规章制度和操作规程E按代理人指令办理业务，防范或有负债风险。
考题
单选题关于商业银行中间业务的内部控制，以下不正确的是（）。A
开展中间业务应当取得有关主管部门核准的机构资质、人员从业资格和内部的业务授权，建立并落实相关的规章制度和操作规程，按委托人指令办理业务，防范或有负债风险B
商业银行发行贷记卡，应当在全行统一的授信管理原则下，建立客户信用评价标准和方法，对申请人相关资料的合法性、真实性和有效性进行严格审查，确定客户的信用额度，并严格按照授权进行审批C
商业银行受理银行卡存取款或转账业务，应当对银行卡资金交易设置必要的监控措施，防止持卡人利用银行卡进行违法活动D
商业银行认为有必要的可与贷记卡持卡人对账，防范恶意透支等风险
考题
多选题商业银行备用信用证业务风险监管的重点是（）A开办该业务必须取得相应的从业资格和授权B建立并落实相关的业务规章制度和操作规程C严格按委托人指令开证D建立和执行风险补偿制度和措施E严格内部审计监督
考题
多选题兴业银行开展中间业务应当首先取得（）。A有关主管部门核准资质B营业网点负责人的同意C人员从业资格D内部的业务授权
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