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单选题
虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（）。 Ⅰ.会计事务所及其直接责任人 Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员 Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员 Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ
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考题
下列选项中，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有公司2%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C．证券监督管理机构工作人员D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
考题
下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中,正确的是()。
A、专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责B、发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。C、证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责D、实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任
考题
虚假陈述是一种违反信息披露义务的行为。下列关于虚假陈述行为的说法中，正确的是( )。A．虚假陈述包括虚假记载、误导性陈述和重大遗漏以及不正当披露等B．虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述而实际发生的损失以及可以预期到的利益为限C．投资人因虚假陈述而受到的实际损失包括：投资差额损失；投资差额损失部分的佣金和印花税D．发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
考题
根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是 ( )。A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员C．持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员D．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
考题
证券交易内幕信息的知情人包括（ ）等。A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C．公司的实际控制人D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
考题
根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是()。A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员C.持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员请帮忙给出正确答案和分析，谢谢!
考题
共用题干
在招股说明书等文件中存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，对此承担连带责任的是以下哪些主体？A:发行人B:承销的证券公司C:发行人的负有责任的董事、监事、高级管理人员D:保荐人
考题
内幕信息的知情人包括（ ）。
①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员?A：①②④
B：②③④
C：①③④
D：①②③④
考题
证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C.证券监管机构工作人员
D.由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员
E.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
考题
发行人的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列哪些人员必须承担连带赔偿责任？( )
A、发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人
B、保荐人
C、承销商
D、发行人的控股股东、实际控制人
考题
最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》内容涉及了审理证券虚假陈述案件的诸多方面，第二十四条指出“专业中介服务机构及其直接责任人违反证券法第一百六十一条和第二百零二条的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的“（）。A.应予免责
B.承担连带赔偿责任
C.承担双倍赔偿责任
D.取决于投资人决断
考题
最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》内容涉及了审理证券虚假陈述案件的诸多方面，第24条指出”专业中介服务机构及其直接责任人违反证券法第161条和第202条的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，（）"。A、应予免责任B、承担连带赔偿责任C、承担双赔偿责任D、取决于投资人决断
考题
虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（）。 Ⅰ.会计事务所及其直接责任人 Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员 Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员 Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ
考题
证券交易内幕信息的知情人包括（）。A、发行人的董事、监事、高级管理人员B、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
考题
以下人员不属于内幕交易、泄露内幕信息罪中“证券、期货交易内幕信息的知情人员”的是（）。A、发行人的董事、监事、高级管理人员B、持有公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
考题
单选题最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》内容涉及了审理证券虚假陈述案件的诸多方面，第二十四条指出“专业中介服务机构及其直接责任人违反证券法第一百六十一条和第二百零二条的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，（ ）。”A
应予免责B
承担连带赔偿责任C
承担双倍赔偿责任D
取决于投资人决断
考题
单选题根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。A
发行人的董事、监事、高级管理人员B
发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员C
持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员D
保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
考题
单选题最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》内容涉及了审理证券虚假陈述案件的诸多方面，第24条指出”专业中介服务机构及其直接责任人违反证券法第161条和第202条的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，()"。A
应予免责任B
承担连带赔偿责任C
承担双赔偿责任D
取决于投资人决断
考题
单选题以下属于证券交易的内幕信息知情人的有()。
Ⅰ.发行人及其董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
Ⅳ.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题内幕信息的知情人包括（ ）。Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（ ）。A会计师事务所及其直接责任人B证券承销商及其负有责任的高级管理人员C发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员D证券经纪商及其负有责任的高级管理人员
考题
多选题根据《证券市场禁入规定》，中国证监会可以采取证券市场禁入措施的对象包括（ ）A发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员C证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员D证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员
考题
多选题证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。A发行人及其董事、监事、高级管理人员B持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员C发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员D由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员E证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的有关人员
考题
多选题敏感信息知情人主要包括（ ）。A发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员B发行人的董事、监事、高级管理人员C持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
考题
单选题虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．会计师事务所及其直接责任人Ⅱ．证券承销商及其负有责任的高级管理人员Ⅲ．发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员Ⅳ．证券经纪商及其负有责任的高级管理人员A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ
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