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多选题
虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（ ）。
A
会计师事务所及其直接责任人
B
证券承销商及其负有责任的高级管理人员
C
发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员
D
证券经纪商及其负有责任的高级管理人员
参考答案
参考解析
解析：
《证券法》规定，禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
《证券法》规定，禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
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考题
下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中,正确的是()。
A、专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责B、发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。C、证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责D、实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任
考题
虚假陈述是一种违反信息披露义务的行为。下列关于虚假陈述行为的说法中，正确的是( )。A．虚假陈述包括虚假记载、误导性陈述和重大遗漏以及不正当披露等B．虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述而实际发生的损失以及可以预期到的利益为限C．投资人因虚假陈述而受到的实际损失包括：投资差额损失；投资差额损失部分的佣金和印花税D．发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
考题
信息披露的虚假陈述主要有以下几种情况（ ）。 A．发行人、证券经营机构、专业性证券服务机构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件中做出的虚假陈述 B．发行人、证券经营机构在招募说明书等文件中的虚假陈述 C．证券交易所、证券业协会或其他证券自律性组织做出对证券市场产生虚假影响的虚假陈述 D．会计师事务所、律师事务所等专业性证券服务机构在其出具的审计报告、法律公告书等文件中做出的虚假陈述
考题
在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（ ）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。
Ⅰ．所投资的是与虚假陈述直接关联的证券
Ⅱ．明知虚假陈述存在而进行投资
Ⅲ．在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或更正日之前买入该证券
Ⅳ．恶意投资、操纵证券价格A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。
Ⅰ.一级市场中的虚假陈述
Ⅱ.二级市场中的虚假陈述
Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述
Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述A：Ⅰ.Ⅱ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
考题
下列情形中，属于《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》中证券市场“虚假陈述”的行为有（）。A.捏造交易合同导致所公开披露的信息中利润大幅增加
B.信息披露出现重大遗漏
C.非重大事项披露与事实存在出入
D.未以法定方式披露应当公开披露的信息
E.对重大事件作出误导性陈述
考题
虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（）。 Ⅰ.会计事务所及其直接责任人 Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员 Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员 Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ
考题
根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
考题
单选题虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（）。 Ⅰ.会计事务所及其直接责任人 Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员 Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员 Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》内容涉及了审理证券虚假陈述案件的诸多方面，第二十四条指出“专业中介服务机构及其直接责任人违反证券法第一百六十一条和第二百零二条的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，（ ）。”A
应予免责B
承担连带赔偿责任C
承担双倍赔偿责任D
取决于投资人决断
考题
多选题根据相关司法解释的规定，证券市场中承担信息披露义务的人如果虚假进行陈述的，虚假陈述行为与投资人的损害结果之间存在因果关系才构成证券法规定的虚假陈述行为，不考虑被告举证的情况下，下列选项中，这种因果关系包括（ ）。A投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券B投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券C投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损D投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因持续持有该证券而产生亏损
考题
单选题最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》内容涉及了审理证券虚假陈述案件的诸多方面，第24条指出”专业中介服务机构及其直接责任人违反证券法第161条和第202条的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，（）"。A
应予免责任B
承担连带赔偿责任C
承担双赔偿责任D
取决于投资人决断
考题
单选题根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为( )。A
一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B
针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述C
自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D
针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
考题
单选题按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为( )。Ⅰ.一级市场中的虚假陈述Ⅱ.二级市场中的虚假陈述Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述A
I Ⅲ ⅣB
Ⅲ ⅣC
I Ⅱ Ⅲ ⅣD
I Ⅱ
考题
单选题虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为（）。 Ⅰ.自然人的虚假陈述 Ⅱ.法人的虚假陈述 Ⅲ.一级市场中的虚假陈述 Ⅳ.二级市场中的虚假陈述A
Ⅰ.ⅡB
Ⅱ.ⅢC
Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅳ
考题
单选题虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．会计师事务所及其直接责任人Ⅱ．证券承销商及其负有责任的高级管理人员Ⅲ．发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员Ⅳ．证券经纪商及其负有责任的高级管理人员A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ
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