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题目内容
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单选题
关于股权投资基金管理人向行业自律组织提交基金管理人财务报告的描述，说法正确的是（ ）。[2017年9月真题]
A
应提交经审计的年度财务报告
B
应通过邮寄方式向中国证券投资基金业协会寄送原件
C
逾期未予履行报送义务的基金管理人将在逾期后吊销私募基金管理人资格
D
应在每年度9月底之前提交
参考答案
参考解析
解析：
股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
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考题
2016年2月5日发布的( )规定了基金管理人提交经审计年度 财务报告的要求和违反处罚。A、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》B、《私募股权投资基金监督管理暂行办法》C、《证券投资基金法》D、《证券投资基金销售管理办法》
考题
关于私募基金管理人，以下表述错误的是( )。A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记
考题
关于私募基金管理人，以下表述错误的是()。A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记
考题
根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准
B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记
考题
关于私募基金的信息披露和报送，下列表述错误的是（ ）。A.私募基金管理人应当及时填报所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，并保证所填报内容真实、准确、完整
B.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的四个月内，向基金业协会报送经审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况
C.私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息
D.私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的，在其年报中予以披露即可
考题
2016年2月5日发布的（ ）规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。A.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
B.《私募股权投资基金监督管理暂行办法》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
考题
根据相关规定，已登记的股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统填报经审计的年度财务报告，下列组合中，哪项是股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能面临的处罚（ ）。
Ⅰ在完成相应整改之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请
Ⅱ中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单
Ⅲ通过私募基金管理人公示平台对外公示
Ⅳ如作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
中国证券投资基金业协会将暂停受理的私募基金产品备案申请的情况不包括（ ）。A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的
B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
C.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
D.已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更
考题
关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。 A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
考题
关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。A、私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照B、私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续C、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案D、私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
考题
股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。 Ⅰ．季度信息报送更新 Ⅱ．年度信息报送更新 Ⅲ．重大事项信息报送更新 Ⅳ．月度信息报送更新A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（）。 Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的 Ⅱ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅲ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统，严重违法企业公示名单的A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（ ）。A
该管理人被列入异常机构后，通过基金管理人公示平台对外公示B
累计2次，中国证券投资基金业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示C
在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请D
该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
考题
单选题关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（ ）。A
私募基金管理人向中国证券投资基金业协会履行基金管理人登记手续后自动成为中国证券投资基金业协会会员B
私募基金管理人登记申请材料不完善或不符合规定，应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正C
私募基金管理人申请登记期间登记人发生重大变化的私募基金管理人不需要告知中国证券投资基金业协会D
私募基金管理人登记不需要提供管理基金的基本信息
考题
单选题已登记的基金管理人存在下列（ ）情况的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅱ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的Ⅲ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅳ.已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告的A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。 Ⅰ．季度信息报送更新 Ⅱ．年度信息报送更新 Ⅲ．重大事项信息报送更新 Ⅳ．月度信息报送更新A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（）。 Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的 Ⅱ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅲ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统，严重违法企业公示名单的A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题已登记的基金管理人存在如下（）情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。A
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照B
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续C
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案D
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
考题
单选题关于股权投资基金管理人向行业自律组织提交基金管理人财务报告的描述，说法正确的是（ ）。[2017年9月真题]A
应提交经审计的年度财务报告B
应通过邮寄方式向中国证券投资基金业协会寄送原件C
逾期未予履行报送义务的基金管理人将在逾期后吊销私募基金管理人资格D
应在每年度9月底之前提交
考题
单选题对基金管理人未按时提交经审计年度财务报告的处罚的说法中，错误的是（）。A
中国证券投资基金业协会将暂停受理其私募基金产品备案申请B
在私募基金完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单C
中国证券投资基金业协会通过私募基金管理人公示平台对外公示D
新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将暂缓登记
考题
单选题根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。A
从事私募股权投资的基金管理人员可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记B
私募基金管理人始终不能从事公募基金管理业务C
私募基金管理人办结登记手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息D
以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记
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