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单选题
资产公司应当建立健全内部交易（）制度，在资金、业务、信息、人员等方面建立“防火墙”制度，防止通过内部交易不当转移利润和转嫁风险，减少利益冲突，避免风险过度集中。
A
回避
B
审批
C
备案
D
风险隔离
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考题
以下关于寿险资金运用风险防范的制度规范的描述中，正确的是()。①为防范资金运用风险，寿险公司应当建立内部审计制度和会计核算管理制度②保险资产管理公司应当制定公平交易制度，保证公平对待不同性质和来源的资金③严格、规范的投资决策管理制度是防范寿险资金运用风险的重要保证④寿险资金运用应当建立集中交易制度，由独立的交易部门负责执行所有交易指令A、②③B、①②③C、②③④D、①②③④
考题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。A．应建立健全经纪业务的实时监控系统B．应建立交易数据安全备份制度C．应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D．应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
考题
下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易B:基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容D:基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令
考题
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。
①法人集中清算制度
②客户交易结算资金集中管理制度
③高级管理人员分工制度
④交易数据安全备份制度
⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
⑥重大交易差错的报告制度A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥
考题
证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（ ）。
Ⅰ．合规检查制度
Ⅱ．内部控制制度
Ⅲ．风险隔离制度
Ⅳ．技术系统A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：（）A、客户身份识别和风险等级划分制度B、信息隔离墙制度C、大额交易和可疑交易报告制度D、客户身份资料和交易记录保存制度E、反洗钱保密制度和宣传培训制度
考题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。A、应建立健全经纪业务的实时监控系统B、应建立交易数据安全备份制度C、应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D、应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
考题
法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据（），审慎决定是否参与股指期货交易。A、自身的经营管理特点和业务运作状况B、建立健全内部控制C、建立健全风险管理制度D、对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估
考题
为了保证资产管理机构能够在投资操作中公平对待不同性质或来源的资金，防止利益输送等违法违规行为，保险公司应当建立的投资风险管理制度是（）。A、资产隔离制度B、集中交易制度C、内部审计制度D、公平交易制度
考题
多选题金融机构建立健全反洗钱内部控制制度应当包括下列（）制度履行反洗钱义务。A建立数据分析报送考核制度B建立客户身份识别制度C建立客户风险等级管理制度D建立大额交易和可疑交易报告制度E建立客户身份资料和交易记录保存制度
考题
单选题下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（ ）。A
基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易B
基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责C
基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容D
基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令
考题
单选题以下关于寿险资金运用风险防范的制度规范的描述中，正确的是（）。①为防范资金运用风险，寿险公司应当建立内部审计制度和会计核算管理制度②保险资产管理公司应当制定公平交易制度，保证公平对待不同性质和来源的资金③严格、规范的投资决策管理制度是防范寿险资金运用风险的重要保证④寿险资金运用应当建立集中交易制度，由独立的交易部门负责执行所有交易指令A
②③B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
单选题证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度A
①②③④⑤B
②③④⑤⑥C
①③④⑤⑥D
①②④⑤⑥
考题
单选题为了保证资产管理机构能够在投资操作中公平对待不同性质或来源的资金，防止利益输送等违法违规行为，保险公司应当建立的投资风险管理制度是（）。A
资产隔离制度B
集中交易制度C
内部审计制度D
公平交易制度
考题
单选题证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。Ⅰ.法人集中清算制度Ⅱ.客户交易结算资金集中管理制度Ⅲ.高级管理人员分工制度Ⅳ.交易数据安全备份制度A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题证券自营业务信息报告包括（ ）。A建立健全自营业务内部报告制度B建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督C明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人D证券公司可以不按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息
考题
多选题证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：（）A客户身份识别和风险等级划分制度B信息隔离墙制度C大额交易和可疑交易报告制度D客户身份资料和交易记录保存制度E反洗钱保密制度和宣传培训制度
考题
多选题针对资金交易业务操作风险，主要有（ ）措施。A树立全面风险管理理念B建立并完善资金业务组织结构C完善资金营运内部控制D加强交易权限管理E建立资金交易风险和市值的内部报告制度
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