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单选题
证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是（　　）。[2014年9月真题]
A

在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

B

在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C

在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

D

按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

参考答案

参考解析
解析：
D项，证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价；证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。
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考题 证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。A．委托人身份B．委托内容C．委托卖出的实际证券数量D．委托买入的实际资金余额
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考题 下列各项关于证券经纪商的叙述，．正确的是( )．A．证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系C．证券经纪商承担交易中的价格风险D．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行
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考题 证券经纪商在从事证券经纪业务时，不得在批准的场所之外接受客户委托和进行清算交割。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是(　　)。A．时间优先、客户优先B．时间优先、价格优先C．价格优先、时间优先D．价格优先、客户优先
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考题 证券经纪商接受客户委托后应按（ ）的原则进行申报竞价。 Ⅰ．时间优先 Ⅱ．价格优先 Ⅲ．等级优先 Ⅳ．客户优先A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
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考题 下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系C:证券经纪商承担交易中的价格风险D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行
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考题 证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审核，经审查符合要求后，才能接受委托。A:委托卖出的实际证券数量B:委托内容C:委托买入的实际资金余额D:委托人身份
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考题 证券经纪商接受客户委托后应按()的原则进行申报竞价。A:时间优先；价格优先 B:时间优先；客户优先 C:价格优先；客户优先 D:价格优先；数量优先
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考题 在证券经纪业务中，证券经纪商接受有证券自营业务的委托申报时的原则是（ ）。 A.价格优先、客户优先 B.价格优先、时间优先C.时间优先、价格优先 D.时间优先、客户优先
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考题 证券经纪商在受到客户委托后，要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在()方面进行审查。A:合法性B:同性C:规范性D:真实性
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考题 证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是（）A:在同时接受两个以上委托、买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价B:在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C:在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价D:按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
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考题 证券经纪商在接受害户委托后，进行申报时的做法错误的是()。A:在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B:在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得申行对冲完成交易，还应向证券交易所申报竞价C:在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的价格、数量及其他规定的因素D:按“时间优先，价格优先”的原则进行
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考题 下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动 B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖 D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
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考题 下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动 B.证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖 D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
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考题 证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查。 Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托内容 Ⅲ.委托卖出的实际证券数量 Ⅳ.委托买入的实际证券数量A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）A、证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B、与客户是委托代理关系C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D、承担交易中的价格风险
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考题 证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（）
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考题 在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易的委托后，应按（）原则进行申报竞价。A、时间优先、价格优先B、价格优先、时间优先C、时间优先、客户优先D、价格优先、客户优先
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考题 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（　）。A、时间优先、客户优先B、时间优先、价格优先C、价格优先、时间优先D、价格优先、客户优先
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考题 证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。 Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托卖出的实际资金余额 Ⅲ.委托内容 Ⅳ.委托买入的实际证券数量A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券经纪商接受客户委托后应按()的原则进行申报竞价。 Ⅰ．时间优先 Ⅱ．价格优先 Ⅲ．等级优先 Ⅳ．客户优先A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ
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考题 单选题证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行调查，经审查符合要求后，才能接受委托。[2014年9月真题]Ⅰ．委托内容Ⅱ．委托人身份Ⅲ．委托买入的实际资金余额Ⅳ．委托卖出的实际证券数量A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查。①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④
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考题 单选题在证券市场中，接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的金融机构称为（　　）。[2013年真题]A 证券承销商B 证券经纪商C 证券自营商D 证券登记结算公司
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