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多选题
承销业务机构在债务融资工具发行后的后续管理包括()。
A

主承销商需要对债务融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构进行跟踪、监测、调查

B

及时准确地掌握债务融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构的风险状况及偿债能力

C

持续督导融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构履行信息披露、还本付息等义务

D

保护投资者权益

E

查明潜在投资者的需求情况


参考答案

参考解析
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考题 下列关于企业发行非金融企业债务融资工具的说法,不正确的有( )。A.企业发行债务融资工具,应在中国证券市场交易商协会注册B.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务C.企业发行债券融资工具,应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级D.企业发行债务融资工具,应由金融机构承销,并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

考题 关于企业发行非金融企业债务融资工具,下列说法正确的是( ).(1分)A.企业发行债务融资工具,应在中国证券市场交易商协会注册B.企业发行债务融资工具,应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级C.企业发行债务融资工具,应由金融机构承销,并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

考题 关于企业发行非金融企业债务融资工具,下列说法正确的是()。A:企业发行债务融资工具,应在中国证券市场交易商协会注册B:企业发行债务融资工具,应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级C:企业发行债务融资工具,应由金融机构承销,并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D:全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

考题 以下不属于注册债务融资工具所需文件的是()A、企业与主承销商签订的贷款协议B、主承销商推荐函及相关中介机构承诺书C、企业发行债务融资工具拟披露文件

考题 企业发行债务融资工具应由金融机构承销,但企业不可自主选择主承销商。

考题 债务融资工具承销业务的主要风险包括发行风险、信用及兑付风险、操作风险、流动性风险等。()

考题 香港人民币债券承销业务是指中国农业银行为非金融企业发行香港人民币债券提供中介服务的行为。承销服务内容不包括()。A、融资顾问B、承销发行C、入境结算D、后续管理

考题 交易商协会主管债务融资工具业务后续管理的机构为()。A、注册办公室B、市场创新部C、后督中心D、会员与法律事务部

考题 农业银行投资部门投资于银行主承销债务融资工具的金额,在债务融资工具存续期内,不得超过当支债务融资工具发行金额的()。A、10%B、20%C、30%D、40%

考题 参与债务融资工具主承销发行的中介机构包括()A、主承销商B、律师事务所C、会计师事务所D、评级公司

考题 在注册有效期内债务融资工具的备案发行流程主要包括:备案材料制作、项目行内审核、承销发行、存续期管理以及到期兑付。

考题 债务融资工具承销业务的主要风险包括:()A、发行风险B、信用及兑付风险C、操作风险D、流动性风险

考题 主承销商应为每家债务融资工具发行企业建立独立的后续管理工作档案,并至少保存至债务融资工具到期后()年。A、1年B、3年C、5年D、10年

考题 单选题下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有( )。①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构③定价市场化④发行方式市场化A ①②③B ①②③④C ①③④D ②③④

考题 判断题在注册有效期内债务融资工具的备案发行流程主要包括:备案材料制作、项目行内审核、承销发行、存续期管理以及到期兑付。A 对B 错

考题 单选题企业发行债务融资工具应由(  )承销。A 证券公司B 金融机构C 商业银行D 非金融机构

考题 单选题下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有()。 ①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者 ②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增新机构等中介服务机构 ③定价市场化 ④发行方式市场化A ①②③B ①②③④C ①③④D ②③④

考题 判断题企业发行债务融资工具应由金融机构承销,但企业不可自主选择主承销商。A 对B 错

考题 单选题交易商协会主管债务融资工具业务后续管理的机构为()。A 注册办公室B 市场创新部C 后督中心D 会员与法律事务部

考题 单选题香港人民币债券承销业务是指中国农业银行为非金融企业发行香港人民币债券提供中介服务的行为。承销服务内容不包括()。A 融资顾问B 承销发行C 入境结算D 后续管理

考题 单选题主承销商应为每家债务融资工具发行企业建立独立的后续管理工作档案,并至少保存至债务融资工具到期后()年。A 1年B 3年C 5年D 10年

考题 判断题债务融资工具承销业务的主要风险包括发行风险、信用及兑付风险、操作风险、流动性风险等。()A 对B 错

考题 多选题建设银行债务融资工具业务流程包括债务融资工具核准及请示、()、()、()、()、后续管理以及兑付七个阶段。A营销B注册准备C注册D路演E发行

考题 多选题参与债务融资工具主承销发行的中介机构包括()A主承销商B律师事务所C会计师事务所D评级公司

考题 单选题以下不属于注册债务融资工具所需文件的是()A 企业与主承销商签订的贷款协议B 主承销商推荐函及相关中介机构承诺书C 企业发行债务融资工具拟披露文件

考题 单选题非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈的内容不包括(  )。A 债务融资工具发行主体B 债务融资工具发行内容C 债项的首次评级D 债项的跟踪评级

考题 多选题债务融资工具承销业务的主要风险包括:()A发行风险B信用及兑付风险C操作风险D流动性风险