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参与债务融资工具主承销发行的中介机构包括()
- A、主承销商
- B、律师事务所
- C、会计师事务所
- D、评级公司
参考答案
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考题
关于企业发行非金融企业债务融资工具,下列说法正确的是()。A:企业发行债务融资工具,应在中国证券市场交易商协会注册B:企业发行债务融资工具,应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级C:企业发行债务融资工具,应由金融机构承销,并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D:全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
考题
发行短期融资债券的,在债务融资工具存续期间,出现以下( )情形之一的,召集人应当召集持有人会议,并拟订会议议案。A:发行人申请破产或被接管
B:合计持有30%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开会议
C:发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息
D:发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务
考题
主承销商尽职调查的意义,具体包括()。A、减轻投资者与发行人之间的信息不对B、促进债务融资工具市场合理定价,降低市场运行成本C、挖掘发行人投资亮点D、减小主承销商面临的监管风险、承销风险和声誉风险E、为其他中介机构的尽职调查提供总体方向性指引和全局性参考
考题
短期融资券的注册文件包括()。A、短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议)B、主承销商推荐函及相关中介机构承诺书C、企业发行短期融资券拟披露文件D、证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件
考题
多选题主承销商尽职调查的意义,具体包括()。A减轻投资者与发行人之间的信息不对B促进债务融资工具市场合理定价,降低市场运行成本C挖掘发行人投资亮点D减小主承销商面临的监管风险、承销风险和声誉风险E为其他中介机构的尽职调查提供总体方向性指引和全局性参考
考题
单选题下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有( )。①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构③定价市场化④发行方式市场化A
①②③B
①②③④C
①③④D
②③④
考题
多选题一般来说,债务融资工具法律意见书应当至少对以下法律事项发表明确的法律意见:();发行人的主体资格;债务融资工具的发行决议与批准;债务融资工具的发行注册与备案;债务融资工具的发行规模;债务融资工具的募集资金用途。A发行人的主体资格B债务融资工具的发行决议与批准C债务融资工具的发行注册与备案D债务融资工具的发行规模E债务融资工具的募集资金用途
考题
多选题承销业务机构在债务融资工具发行后的后续管理包括()。A主承销商需要对债务融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构进行跟踪、监测、调查B及时准确地掌握债务融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构的风险状况及偿债能力C持续督导融资工具发行企业和提供信用增进服务的机构履行信息披露、还本付息等义务D保护投资者权益E查明潜在投资者的需求情况
考题
单选题下列关于银行间非金融企业债务融资工具的说法,正确的有()。
Ⅰ 全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
Ⅱ 企业可自主选择主承销商
Ⅲ 非金融企业债务融资工具应在交易商协会注册
Ⅳ 企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销
Ⅴ 企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的,短期融资券发行注册自动失效,交易商协会将有关情况进行公告A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅱ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有()。
①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者
②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增新机构等中介服务机构
③定价市场化
④发行方式市场化A
①②③B
①②③④C
①③④D
②③④
考题
单选题非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈的内容不包括( )。A
债务融资工具发行主体B
债务融资工具发行内容C
债项的首次评级D
债项的跟踪评级
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