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单选题
充当股票承销机构的主要是（）。
A

中央银行

B

商业银行

C

投资银行

D

财务公司

参考答案

参考解析
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考题 证券经营机构从事股票承销义务，应当取得( )颁发的《经营股票承销业务资格证书》。A．国务院B．中国人民银行C．证券委D．证监会
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考题 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。 （ ）
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考题 以包销方式承销股票时，由于剩余股票全部由承销商购买，所以承销商囤积或截留股票的行为不受干预。 ( )
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考题 不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。( )
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考题 ：股票发行风险由证券机构承担的发行方式是（ ）A．代销B．包销C．承销D．代销和承销
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考题 在股票承销期内和期满后6个月内( )不得买卖该种股票。A．为股票发行出具审计报告的专业机构和人员B．为股票发行出具资产评估报告的专业机构和人员C．为股票发行出具法律意见的专业机构和人员D．承销该股票的证券公司E．国有独资公司
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考题 所有证券承销机构，在其承销股票的发行过程中不得直接或变相以其他认购人的名义申购自己所承销的股票，只能按规定在发行结束后包销剩余的股票。 （ ）
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考题 不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属手股票承销中的禁止行为。 （ ）
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考题 根据我国《证券法》的规定．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员。在一定期限内不得买卖该股票，该期限为（ ）。A．在股票承销期内和期满后1个月内B．在股票承销期内和期满后2个月内C．在股票承销期内和期满后3个月内D．在股票承销期内和期满后6个月内
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考题 以下属于发行过程中的不当行为的是（ ）。A．承销商进行虚假承销B．以提供透支、回扣等手段诱使他人认购股票C．向公司允诺在其股票上市后维持其股票价格D．证券经营机构透支申购股票
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考题 国际推介的对象主要是（ ）。A．机构投资者B．承销商C．个人投资者D．主承销商
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考题 发行和辅导是由具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。A．承销商B．主承销商C．主副承销商D．副承销商
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考题 股票承销业务中的不当行为证券经营机构在承销过程中，可以提供一定限额的透支，以吸引投资者认购。
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考题 国际推介的对象主要是()。A:机构投资者B:承销商C:个人投资者D:主承销商
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考题 股票发行的承销方式中，全权委托证券承销机构代理股票的发售业务的是（）。A、自销B、包销C、代销D、承销
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考题 当拟公开发行股票面值超过（）亿元时，承销团中外地承销机构（发行人所在的省、自治区、直辖市意外的地区的承销机构）的数目以及总承销量中在外地承销的数量，应占合理的比例。A、1B、2C、3D、4
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考题 充当股票承销机构的主要是（）。A、中央银行B、商业银行C、投资银行D、财务公司
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考题 发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）A、承销商B、主承销商C、主副承销商D、副承销商
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考题 证券承销是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
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考题 证券专营机构从事股票承销业务担任主承销商的，除应具备从事股票承销业务的资格外，还应在资产方面具备不低于人民币（）万元的净资产。A、2000B、3000C、4000D、5000
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考题 尽职调查是指中介机构在股票承销时，承销商对股票发行人的有关情况及有关文件的真实性和准确性、完整性进行的审查、验证等的专业调查
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考题 单选题承销股票的承销团应当由（　　）组成。[2016年10月真题]Ⅰ．主承销的证券公司Ⅱ．参与承销的证券公司Ⅲ．证券投资咨询机构Ⅳ．做市商A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ
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考题 单选题证券专营机构从事股票承销业务担任主承销商的，除应具备从事股票承销业务的资格外，还应在资产方面具备不低于人民币（）万元的净资产。A 2000B 3000C 4000D 5000
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考题 多选题承销股票的承销团应当由（　　）组成。A主承销的证券公司B参与承销的证券公司C证券投资咨询机构D做市商
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考题 单选题某资产评估机构为甲公司股票发行出具了资产评估报告，下列说法正确的是（）A 该评估机构永远不准买卖甲公司股票B 该评估机构在股票承销期满5日后可以买卖甲公司股票C 该评估机构在股票承销期内可以买卖甲公司股票D 该评估机构在股票承销期满6个月后可以买卖甲公司股票
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考题 单选题股票发行的承销方式中，全权委托证券承销机构代理股票的发售业务的是（）。A 自销B 包销C 代销D 承销
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考题 单选题承销股票的承销团应当由（ ）组成。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.做市商A I、ⅢB I、ⅢC Ⅱ、ⅣD I、Ⅱ
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