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单选题
对已识别的风险，合规部门应上报（）
A

理事长

B

监事长

C

高管层

D

风险部

参考答案

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考题 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。 A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施
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考题 合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续( )A.追踪已识别的合规风险B.监测残余的合规风险C.识别新的合规风险D.并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
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考题 合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。()此题为判断题(对，错)。
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考题 合规风险评估报告包括但不限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。( )此题为判断题(对，错)。
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考题 合规风险管理体系应包括（）要素。 A.合规政策 B.合规管理部门 C.合规风险管理计划 D.合规风险识别和管理流程 E.合规培训与教育制度
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考题 按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）。A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、已识别的合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施
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考题 农业银行应建立合规风险管理体系。该体系应包括以下基本要素：（）A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程
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考题 合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。A、合规经营B、合规风险识别和管理流程C、合规制度与培训教育
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考题 合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）
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考题 （）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。A、合规风险管理体系B、合规风险评估报告C、合规风险反馈报告D、合规风险管理计划
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考题 商业银行合规风险评估报告应包括的内容主要有（）。A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、已识别的合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施
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考题 对已识别的风险，合规部门应上报（）A、理事长B、监事长C、高管层D、风险部
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考题 各部门应当主动寻求合规支持，按（）向合规部门提供其识别的合规风险信息或风险点。A、周B、旬C、季D、年
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考题 合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件和合规缺陷C、已采取的或建议采取的纠正措施D、高级管理层的履职情况
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考题 合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）A、追踪已识别的合规风险B、监测残余的合规风险C、识别新的合规风险D、并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
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考题 持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。A、合规风险应对B、合规风险识别C、合规风险评估和测试D、合规风险监控
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考题 判断题合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）A 对B 错
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考题 单选题持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。A 合规风险应对B 合规风险识别C 合规风险评估和测试D 合规风险监控
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考题 判断题合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。（ ）A 对B 错
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考题 单选题（）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。A 合规风险管理体系B 合规风险评估报告C 合规风险反馈报告D 合规风险管理计划
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考题 多选题按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）。A报告期合规风险状况的变化情况B已识别的违规事件C已识别的合规缺陷D已采取的或建议采取的纠正措施
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考题 单选题合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）A 报告期合规风险状况的变化情况B 已识别的违规事件和合规缺陷C 已采取的或建议采取的纠正措施D 高级管理层的履职情况
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考题 单选题各部门应当主动寻求合规支持，按（）向合规部门提供其识别的合规风险信息或风险点。A 周B 旬C 季D 年
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考题 单选题下列叙述有误的一项是（ ）。A 商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制B 高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C 内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估D 商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
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考题 多选题商业银行合规风险评估报告应包括的内容主要有（）。A报告期合规风险状况的变化情况B已识别的违规事件C已识别的合规缺陷D已采取的或建议采取的纠正措施
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考题 多选题各行社在发现或获取哪些合规风险信息时，应在7个工作日内逐级上报至省联社合规管理部门（）A所在部门和机构发生的重大违规事件。B监管部门发现所在部门或机构存在的合规风险点，或对所在部门或机构发出的风险提示。C内外部稽核审计检查中所发现的合规风险事件等。D各业务条线和人员发现的合规风险隐患。
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考题 单选题以下属于合规风险评估报告内容的是( )。A 报告期合规风险状况的变化情况B 已识别的违规事件和合规缺陷C 已采取的或建议采取的纠正措施D 以上均正确
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