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单选题
期货商业务员异动之登记（）
A
向证期会办理
B
向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记
C
径向全国期货商公会联合会办理登记
D
以上皆非
参考答案
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考题
下列叙述何者正确：（）A、办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员B、期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人C、在职人员应每三年参加在职训练D、期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为
考题
下列何者有误：（）A、期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力B、期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人C、期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之D、风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之
考题
下列叙述何者为是？（）A、期货商之业务员最低不得少于5人B、期货经纪商应存入四千万元之营业保证金C、期货自营商应缴存一千万元之营业保证金D、每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金
考题
单选题下列何者有误：（）A
期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力B
期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人C
期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之D
风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之
考题
单选题下列叙述何者为是？（）A
期货商之业务员最低不得少于5人B
期货经纪商应存入四千万元之营业保证金C
期货自营商应缴存一千万元之营业保证金D
每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金
考题
单选题有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？（）A
期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之原始保证金数额者B
期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之维持保证金数额者C
期货交易人之权益数＞各期货交易所规定之维持保证金数额者D
以上全部情况，期货商应即办理催缴
考题
单选题依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定，下列何者系为错误（）A
期货商与客户需签订之受托契约，其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法B
期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约C
于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书交付客户D
期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可
考题
单选题有关期货商之禁止事项，下列何者为是？（）A
期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易B
期货商不得为客户进行非必要交易C
期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易D
以上皆是
考题
单选题下列叙述何者正确：（）A
办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员B
期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人C
在职人员应每三年参加在职训练D
期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为
考题
单选题依期货交易所上之规定，下列何者为正确无（）A
期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分B
期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚C
期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任D
仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量
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