网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。
A
基金管理公司
B
合格境外机构投资者
C
证券公司
D
外资企业
参考答案
参考解析
解析：
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条，期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。故本题答案为D。
更多 “单选题金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。A 基金管理公司B 合格境外机构投资者C 证券公司D 外资企业” 相关考题
考题
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
考题
期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。A: 向投资者充分揭示金融期货风险
B: 认真审核投资者开户申请材料
C: 与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D: 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
考题
根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排是（ ）。A.期货交易制度
B.投资者适当性制度
C.金融市场制度
D.投资交易制度
考题
期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。A.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
C.向投资者充分揭示金融期货风险
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
考题
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。 ( )
考题
《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括( )。A: 证券公司
B: 基金公司
C: 合格境外机构投资者
D: 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人
考题
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（ ）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A. 资金规模
B. 风险偏好度
C. 认知水平
D. 投资规模
考题
下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。 A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试
考题
共用题干
《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括()。A.证券公司B.基金公司C.合格境外机构投资者D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人
考题
依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（ ）。A. 可用资金要求
B. 知识测试要求
C. 交易经历要求
D. 一般单位客户的特殊要求
考题
建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括( )。A: 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B: 保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
C: 提高金融期货交易量
D: 保护投资者合法权益
考题
期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.认真审核投资者开户申请材料
C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
考题
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品( )和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A: 资金规模
B: 风险偏好度
C: 认知水平
D: 投资规模
考题
《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括（ ）。A. 证券公司
B. 基金公司
C. 合格境外机构投资者
D. 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人
考题
依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括( )。A: 可用资金要求
B: 知识测试要求
C: 交易经历要求
D: 一般单位客户的特殊要求
考题
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》目的是为维护金融期货市场（ ）运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度。A.平稳
B.规范
C.健康
D.公平
考题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
考题
期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A、将适当的产品销售给适当的投资者B、帮助投资者实现收益最大化C、自然人投资者与法人投资者区别对待D、投资者利益优先
考题
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A、将适当的产品销售给适当的投资者B、将适当的产品销售给自然人投资者C、将适当的产品销售给法人投资者D、将适当的产品销售给特殊团体投资者
考题
单选题期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A
将适当的产品销售给适当的投资者B
将适当的产品销售给自然人投资者C
将适当的产品销售给法人投资者D
将适当的产品销售给特殊团体投资者
考题
判断题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）A
对B
错
考题
判断题在股指期货投资者适当性制度中，期货公司可以为获得监管机关或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（ ）[2010年11月真题]A
对B
错
热门标签
最新试卷