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多选题
按照影响内控目标的具本表现形式，兴业银行将内控缺陷分为（）
A
财务报告缺陷
B
非财务报告缺陷
C
设计缺陷
D
运行缺陷
参考答案
参考解析
解析：
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考题
《兴业银行内控检查管理办法》中“由一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致兴业银行偏离控制目标”的缺陷称为（）A、一般缺陷B、普通缺陷C、重要缺陷D、特大缺陷
考题
单选题下述对内控评价的描述，错误的是（）A
对兴业银行内控制体系建设进行分析评估B
对兴业银行盈利能力的分析评估C
对兴业银行内控实施情况的分析评估D
对兴业银行内控运行结果的分析评估
考题
单选题下述内控自评工作流程，哪项符合兴业银行规定（）A
确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、制订内控自评工作底稿、内控缺陷的持续识别与整改B
确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改C
确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改D
制订内控自评工作方案、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
考题
单选题下列有关内部控制制度评价说法错误的是（ ）。A
企业应当按照制定评价方案、实施评价活动、编制评价报告等程序开展内部控制评价B
内部控制有效性是企业建立与实施内部控制能够为控制目标的实现提供合理保证C
内控缺陷可以分为设计缺陷和运行缺陷D
企业进行内控有效性评价，仅对内控设计有效性进行评价，不包括内控运行有效性评价
考题
多选题法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）A负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告B负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用C负责内控评价相关信息系统的建设与维护D负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训
考题
单选题《兴业银行内控检查管理办法》中“由一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致兴业银行偏离控制目标”的缺陷称为（）A
一般缺陷B
普通缺陷C
重要缺陷D
特大缺陷
考题
单选题对于内控测试发现的内控缺陷，在填写自评工作底稿时，应该（）A
合并认定内控缺陷B
逐条列示内控缺陷C
逐户列示内控缺陷D
按机构汇总内控缺陷
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