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多选题
对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括(  )。
A

商业银行高级管理层在合规风险管理中的作用

B

商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

C

商业银行董事会在合规风险管理中的作用

D

商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

E

商业银行合规管理职能的适当性和有效性


参考答案

参考解析
解析:
更多 “多选题对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( )。A商业银行高级管理层在合规风险管理中的作用B商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性C商业银行董事会在合规风险管理中的作用D商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性E商业银行合规管理职能的适当性和有效性” 相关考题
考题 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。 A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性

考题 按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。 A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规文化培育

考题 监管机构对商业银行现场检查的重点不包括( )。A.市场竞争状况 B.业务经营的合法合规性 C.资本充足性 D.风险状况

考题 商业银行的合规风险管理流程不包括(  )。A.合规风险的识别 B.合规风险的评估 C.合规风险的应对 D.合规风险的计量

考题 商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )

考题 根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )

考题 以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容()。A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B、商业银行工作人员合规意识水平C、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

考题 谁依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性?

考题 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的()。A、频率B、范围C、深度D、内容

考题 银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,()商业银行合规风险管理的有效性。A、监督B、检查C、评估D、评价

考题 银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度()。A、合规记录B、内控情况C、审计情况D、培训情况

考题 银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括()A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

考题 银行监管部门原则上每年对商业银行的贷款质量进行一次现场检查,检查方式主要包括()。A、专项检查B、常规检查C、风险检查D、合规检查

考题 银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

考题 商业银行合规管理的流程一般包括:()。A、合规风险应对B、客户风险识别C、合规风险评估和测试D、合规风险监控以及合规风险报告

考题 监管机构对商业银行现场检查的重点不包括()。A、市场竞争状况B、业务经营的合法合规性C、资本充足性D、风险状况

考题 商业银行合规管理的主要内容不包括()。A、外规跟进B、司法解释C、合规培训D、合规监测

考题 多选题银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括( )。A商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C商业银行绩效考核制度、问责制度的适当性和有效性D商业银行合规管理职能的适当性和有效性E商业银行诚信举报制度的适当性和有效性

考题 单选题监管机构对商业银行现场检查的重点不包括()。A 市场竞争状况B 业务经营的合法合规性C 资本充足性D 风险状况

考题 单选题以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容()。A 商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B 商业银行工作人员合规意识水平C 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用D 商业银行合规管理职能的适当性和有效性

考题 多选题合规管理的主要内容包括( )。A识别、评估合规风险并制定合规管理规划和相关政策程序B组织、指导各相关部门实施合规管理的政策和程序C督促、监控商业银行的合规工作D促进全面风险管理体系建设E确保依法合规经营

考题 多选题银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查频率、范围和深度,检查主要内容包括()。A合规风险管理体系的适当性和有效性B合规管理职能的有效性和适当性C绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性

考题 多选题银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的()。A频率B范围C深度D内容

考题 单选题银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度()。A 合规记录B 内控情况C 审计情况D 培训情况

考题 问答题谁依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性?

考题 判断题商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )A 对B 错

考题 多选题银行监管部门原则上每年对商业银行的贷款质量进行一次现场检查,检查方式主要包括()。A专项检查B常规检查C风险检查D合规检查