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多选题
对银行业金融机构内部控制各项制度建立健全情况的检查内容主要包括（）
A
对制度健全性的检查
B
对制度合法性的检查
C
对制度适用性的检查
D
对制度可操作性的检查
E
对制度严密性的检查
参考答案
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解析：
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考题
银行业金融机构“违法、违规、违章”行为专项治理工作要点中，制度建设不包括（）。A、绩效考核是否充分体现合规因素B、是否建立制度评价和完善机制C、是否建立健全内部制度体系D、内部制度是否充分体现各项监管要求
考题
对银行业金融机构票据融资业务内部控制有效性的检查内容主要包括（）A、票据融资业务内控制度建设与执行情况B、票据融资业务统一授信管理情况C、申请办理票据融资业务授权管理情况D、申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件
考题
按照《商业银行内部控制指引》的有关规定，开展对银行业金融机构主要业务环节的内部控制现场检查评价主要包括（）等方面的内容。A、授信业务的内部控制B、资金业务的内部控制C、存款及柜台业务的内部控制D、中间业务的内部控制E、会计业务的内部控制
考题
开展对银行业金融机构内部控制制度建立和执行情况的检查，其目的是（）A、加强银行业金融机构内部控制监督管理B、督促银行业金融机构优化内部环境C、督促银行业金融机构增强防范和控制风险的能力D、保障银行体系安全稳健运行
考题
多选题按照《商业银行内部控制指引》的有关规定，开展对银行业金融机构主要业务环节的内部控制现场检查评价主要包括（）等方面的内容。A授信业务的内部控制B资金业务的内部控制C存款及柜台业务的内部控制D中间业务的内部控制E会计业务的内部控制
考题
单选题银行业金融机构“违法、违规、违章”行为专项治理工作要点中，制度建设不包括（）。A
绩效考核是否充分体现合规因素B
是否建立制度评价和完善机制C
是否建立健全内部制度体系D
内部制度是否充分体现各项监管要求
考题
单选题对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是（）A
参与制定银行业金融机构反洗钱规章B
审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案C
对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D
对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚
考题
多选题对银行业金融机构票据融资业务内部控制有效性的检查内容主要包括（）A票据融资业务内控制度建设与执行情况B票据融资业务统一授信管理情况C申请办理票据融资业务授权管理情况D申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件
考题
多选题开展对银行业金融机构内部控制制度建立和执行情况的检查，其目的是（）A加强银行业金融机构内部控制监督管理B督促银行业金融机构优化内部环境C督促银行业金融机构增强防范和控制风险的能力D保障银行体系安全稳健运行
考题
多选题银监会的反洗钱职责包括（ ）。A参与制定银行业金融机构反洗钱规章B发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告C监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况D对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求E在职责范围内调查可疑交易活动
考题
多选题对银行业金融机构内部控制状况的检查内容主要包括（）A内部组织结构设置合理性情况B内部控制的各项制度建立健全情况C内部管理情况D风险管理情况E对内部监督与纠正控制的检查
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